Ada perkembangan baru dalam kasus Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) v. Binance.
Pada tanggal 8 Desember, di situs web dokumen hukum AS CourtListerner, tiga dokumen terperinci mengenai penyelesaian antara Binance dan badan pengatur seperti Departemen Kehakiman AS dan Jaringan Penegakan Kejahatan Keuangan (FinCEN) dipublikasikan. ditampilkan sebagai SEC., regulator sekuritas tidak ada dalam daftar institusi yang telah diselesaikan Binance dengan regulator AS.
Pada bulan Juni tahun ini, SEC mengajukan gugatan perdata terhadap Binance, menuduh Binance sebagai bursa yang tidak terdaftar dan secara ilegal memasok dan menjual sekuritas kepada investor AS. Ketiga dokumen di atas secara resmi dimasukkan dalam lampiran publik terbaru oleh SEC.Pada dokumen ketiga, SEC juga meminta hakim untuk melakukan penetapan hukum terhadap serangkaian “bukti dan fakta pidana baru” dalam perjanjian penyelesaian.
Sikap "tekanan" SEC terlihat jelas, dan agensi tersebut selalu menolak permintaan Binance untuk mencabut gugatan tersebut. Menanggapi hal ini, CEO baru Binance Richard Teng menjawab pertanyaan komunitas Tiongkok pada 12 Desember bahwa Binance akan dengan tegas menjaga posisinya. Dia belum menjawab lebih lanjut karena kasusnya masih dalam penyelidikan.
Dalam ketiga dokumen yang diungkapkan oleh SEC ini, selain denda dan penyitaan yang diketahui dunia luar, “pengaruh ombudsman” terhadap Binance yang sangat dikhawatirkan oleh dunia luar juga dirinci dalam dokumen-dokumen tersebut.
Dokumen menunjukkan bahwa beberapa departemen di bawah Departemen Kehakiman AS dan badan pengatur seperti FinCEN akan melakukan pengawasan terhadap Binance dalam 3-5 tahun ke depan dengan mempekerjakan pemantau pihak ketiga. Dilihat dari tanggung jawab dan kualifikasi para inspektur, mereka bukanlah pejabat pemerintah, tetapi dipekerjakan oleh Binance. Pekerjaan mereka terutama melibatkan kepatuhan anti pencucian uang (AML) dan kepatuhan sanksi.
Richard menjelaskan bahwa tanggung jawab inti ombudsman adalah anti pencucian uang, yang tidak melibatkan bisnis tertentu seperti aset terdaftar Binance, juga tidak akan melanggar prinsip Binance dalam melindungi informasi pengguna.
Pemantau pihak ketiga mengawasi anti pencucian uang dan tidak melibatkan informasi pengguna
Setelah Binance mencapai kesepakatan penyelesaian dengan Departemen Kehakiman AS, para pengamat dikejutkan oleh denda yang tinggi sebesar $4,3 miliar. Pengguna non-AS lebih khawatir tentang apakah ombudsman yang akan bergabung dengan Binance untuk menjalankan kekuasaan pengawasan akan menghapuskan Cryptoassets Binance , pengguna yang memperdagangkan aset kripto berdampak? Apakah data pengguna akan terkena pengawasan?
Pada 12 Desember, CEO Binance Richard Teng menanggapi dalam AMA di komunitas Tiongkok bahwa tanggung jawab utama ombudsman adalah anti pencucian uang. Hal ini tidak akan berdampak pada pencatatan aset kripto Binance dan perdagangan aset kripto oleh pengguna, dan tidak akan mengganggu produk Binance. Inovasi tidak akan berdampak apa pun pada prinsip Binance dalam melindungi informasi dan data pengguna.
Richard menjelaskan bahwa ombudsman bukanlah pejabat pemerintah AS, tetapi personel pihak ketiga yang dipekerjakan oleh Binance yang memenuhi persyaratan hukum dan perlu menjaga independensi. “Tanggung jawabnya terutama untuk melihat apakah anti pencucian uang kami baik atau tidak dan apakah memenuhi persyaratan hukum, apakah setiap klausul telah dilaksanakan sesuai dengan perjanjian?”
Dia menyebutkan bahwa Binance telah menginvestasikan banyak uang dan sumber daya dalam anti pencucian uang selama bertahun-tahun. "Ini sudah sangat maju menurut standar industri, tapi kami sendiri tidak punya hak untuk ikut campur. Ketika pemantau independen masuk, mereka akan melihatnya. lebih obyektif." Apakah upaya kita memenuhi tuntutan kita?”
Mengenai masalah data dan privasi, Richard menekankan bahwa ketika otoritas pengatur mana pun mengajukan permintaan investigasi ke Binance, Binance hanya akan bekerja sama dengan permintaan penegakan hukum yang sah atau perintah pengadilan.
Lantas, benarkah apa yang dikatakan Richard? Tiga dokumen perjanjian penyelesaian antara Binance dan Departemen Kehakiman AS serta badan pengatur lainnya yang diungkapkan oleh SEC pada 8 Desember hanya memberikan jawaban yang jelas.
Tiga dokumen dirilis pada 8 Desember
Berdasarkan dokumen perjanjian, Binance setuju untuk menyewa monitor pihak ketiga untuk melaksanakan kewajibannya selama jangka waktu yang ditentukan dalam perjanjian. Binance dan lembaga kejaksaan akan melakukan yang terbaik untuk menyelesaikan proses seleksi inspektur dalam waktu 60 hari kerja setelah penandatanganan perjanjian.
Dilihat dari siklus ini, ombudsman baru akan mulai mengawasi Binance tahun depan. Masa jabatan ombudsman yang disyaratkan oleh Kementerian Kehakiman adalah tiga tahun sejak tanggal pengangkatannya. Masa jabatan inspektur yang disyaratkan oleh FinCEN adalah 5 tahun, dan keduanya mungkin merupakan calon yang sama.
Tanggung jawab utama ombudsman adalah menilai dan memantau kepatuhan perusahaan terhadap ketentuan perjanjian, termasuk kepatuhannya terhadap rencana, kebijakan, prosedur, kode etik, sistem dan pengendalian internal, serta kepatuhan terhadap anti pencucian uang dan sanksi AS. program untuk memperjelas Mengatasi dan mengurangi risiko terulangnya pelanggaran perusahaan.
Dalam beberapa kasus, Ombudsman harus segera melaporkan kemungkinan pelanggaran langsung ke kantor, bukan ke Binance. Kemungkinan pelanggaran termasuk menimbulkan risiko terhadap keamanan nasional AS, kesehatan atau keselamatan masyarakat, atau lingkungan hidup yang melibatkan manajemen senior perusahaan;
Ombudsman juga bertanggung jawab untuk menilai dan memantau kepatuhan terhadap Perjanjian, termasuk komitmen manajemen senior Binance terhadap dan penerapan Program Kepatuhan Anti-Pencucian Uang (AML) dan Sanksi Binance, serta menilai dan memantau kepatuhan Binance terhadap Kantor Pengendalian Aset Luar Negeri ( OFAC) OFAC), Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi (CFTC), dan perjanjian penyelesaian antara Binance dan Departemen Kehakiman.
Komitmen kepatuhan Binance dalam perjanjian tersebut meliputi: kebijakan, prosedur, dan pengendalian internal; hubungan pelanggan dan pihak ketiga; ; dan pemantauan, pengujian dan audit.
Berdasarkan perjanjian tersebut, Binance akan melakukan upaya terbaiknya untuk memberikan akses informasi kepada Ombudsman atas permintaan wajar Ombudsman, termasuk “mantan karyawan, agen, perantara, konsultan, perwakilan, distributor, pemegang lisensi, kontraktor, pemasok, dan mitra usaha patungan” perusahaan. ”.
Dari sini terlihat bahwa kewenangan peninjauan ombudsman tidak melibatkan informasi pengguna biasa. Disebutkan juga dalam dokumen tersebut bahwa ketika beberapa departemen di Departemen Kehakiman AS dan FinCEN meluncurkan penyelidikan terhadap Binance, dokumen bukti yang diberikan oleh Binance kepada departemen investigasi dilakukan dengan premis "tidak melanggar privasi data asing".
Ketiga lampiran yang ditambahkan oleh SEC ke kasus melawan Binance lebih rinci daripada yang diungkapkan sebelumnya oleh Departemen Kehakiman AS, FinCEN, dan lembaga lainnya, dan konten inspektur sebagian mengonfirmasi pernyataan CEO Binance Richard. Pengawasan yang ketat secara obyektif telah mengakibatkan anti pencucian uang Binance dan kepatuhan kepatuhan lainnya kemungkinan akan mencapai tingkat yang lebih tinggi di industri ini setidaknya dalam 3-5 tahun.
Richard juga membagikan sikap beberapa mitra Binance dua minggu setelah kejadian tersebut, "Mereka menganggap ini adalah hal yang baik. Beberapa mitra sangat konservatif di masa lalu, tetapi sekarang mereka bersedia bekerja sama dengan Binance. Manfaat kepatuhan mulai terlihat. tidak hanya dalam jangka panjang, hal ini juga akan mengarah pada adopsi aset kripto yang lebih luas.”
SEC memberikan tekanan lagi, Binance menjawab “akan mempertahankan posisinya”
Selain ketiga dokumen itu sendiri, SEC, dalam dokumen publik ketiga, meminta hakim untuk membuat keputusan hukum atas serangkaian "fakta baru yang memberatkan" dalam perjanjian penyelesaian.
Jelas, SEC ingin menggunakan hal ini untuk meningkatkan persuasifnya dalam kasus tersebut, dengan harapan hakim akan menyatakan fakta yang relevan sebagai kebenaran tanpa menyerahkan bukti secara resmi. Namun hasilnya tergantung pada keputusan pengadilan atas gugatan perdata ini.
Pada tanggal 5 Juni tahun ini, SEC mengajukan 13 tuntutan terhadap Binance, termasuk penjualan token BNB dan BUSD yang tidak terdaftar oleh Binance, produk Simple Earn dan BNB Vault serta rencana janjinya. SEC juga mengatakan bahwa Binance tidak mendaftarkan platform Binance.com-nya sebagai lembaga penyelesaian pertukaran atau broker.
Dilihat dari isi tuduhannya, intinya terletak pada apakah Binance melanggar undang-undang sekuritas AS.
Dalam komunitas Binance AMA pada 12 Desember, Richard tidak berkomentar lebih jauh mengenai kasus tersebut karena "kasus tersebut masih dalam penyelidikan", namun ia menyatakan sikapnya, "Binance akan dengan tegas mempertahankan posisinya."
Sebelumnya, Binance dan CEO-nya saat itu Changpeng Zhao mengajukan mosi ke Pengadilan Distrik AS pada bulan September, berusaha untuk mencabut gugatan tersebut, mengklaim bahwa gugatan yang diajukan oleh SEC melampaui cakupan kewenangannya, terutama karena SEC tidak menyediakan mata uang kripto sebelum membebankan biaya. Panduan Jelas Industri: Dalam upayanya untuk menegaskan otoritas regulasi atas industri mata uang kripto, SEC telah mendistorsi ketentuan undang-undang sekuritas.
Pada tanggal 7 November, SEC menyerang balik mosi Binance untuk menolak gugatan tersebut, dengan mengatakan bahwa tidak ada pengadilan yang mengadopsi “salah tafsir hukum” yang dilakukan Binance. SEC menuduh Binance “tidak pernah mematuhi” undang-undang sekuritas federal dan meminta pengadilan untuk menolak gugatan Binance. Mosi Ann untuk menjaga sistem hukum sekuritas.
“Pertarungan” antara SEC dan Binance masih berlangsung. Faktanya, selain Binance, banyak perusahaan di industri aset kripto telah digugat oleh SEC karena masalah "sekuritas", termasuk Ethereum (yang pada akhirnya tidak diakui sebagai sekuritas), dan yang terbaru adalah Ripple dan TRON. , rangkaian pertukaran bahkan mencakup platform perdagangan aset kripto yang berbasis di AS, Coinbase. Kasus ini, seperti kasus SEC v. Binance, masih dalam penyelesaian.
Dilihat dari kasus yang ditutup, sebagian besar tuntutan hukum SEC adalah kasus perdata, dan sebagian besar berakhir dengan penyelesaian dan denda. Perlu dicatat bahwa SEC tidak termasuk dalam rangkaian perjanjian penyelesaian antara Binance dan otoritas pengatur AS.
Dalam hal ini, salah satu pendiri Binance He Yize, yang juga berpartisipasi dalam AMA, mengatakan bahwa apakah mereka sedang menghadapi penyelidikan oleh Kementerian Kehakiman atau penuntutan oleh SEC, Binance memiliki departemen hukum dan pengacara khusus untuk menanganinya. dan ketika menilai dampak peraturan, " Pengacara juga umumnya percaya bahwa Departemen Kehakiman memiliki (pengaruh) yang lebih besar karena memiliki kekuasaan untuk menjatuhkan hukuman pidana, sedangkan gugatan SEC adalah tanggung jawab perdata.”
Baik Richard maupun He Yi, mitra baru Binance, tampaknya optimis dengan gugatan SEC. Namun, arah perkembangan kasus ini masih harus ditunggu oleh keputusan Pengadilan Distrik AS.
Binance, yang telah mencapai kesepakatan dengan regulator AS, telah memperbaiki lebih lanjut datanya.
Total aset dompet di Binance Chain kembali ke tingkat sebelum insiden
Data DefiLlama menunjukkan bahwa total aset dompet di rantai Binance adalah US$73,471 miliar, meningkat 15% dari US$63,504 miliar pada hari "kasus penyelesaian" diungkapkan pada 21 November, dan telah kembali ke level sebelum kejadian.
(Penafian: Pembaca diminta untuk benar-benar mematuhi undang-undang dan peraturan setempat. Artikel ini tidak mewakili nasihat investasi apa pun)