Genesis Global Trading, filiale de Digital Currency Group (DCG), a conclu un accord avec le Département des services financiers de l’État de New York (NYDFS) le 12 janvier. Genesis devra payer une pénalité de 8 millions de dollars après qu’une enquête menée par une agence a révélé des manquements importants dans les programmes de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité.
Le NYDFS a déclaré que les manquements à la conformité ont rendu l'entreprise vulnérable aux activités illicites et aux menaces de cybersécurité.
Les manquements à la conformité de Genesis
Selon l'annonce officielle, Genesis Global Trading, Inc. et Genesis Global Capital, LLC sont des entités distinctes. Parmi les entités Genesis, seule Genesis Global Trading, Inc. détient une licence du NYDFS et ne faisait pas partie du programme Gemini Earn.
Après des inspections régulières et une enquête d'application ultérieure, il a été révélé que Genesis Global Trading n'avait pas respecté les normes requises en matière de conformité à la loi sur le secret bancaire/anti-blanchiment d'argent (BSA/AML), de surveillance des transactions, de dépôt de rapports d'activités suspectes (SAR), de contrôle de l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) et de maintien de la cybersécurité.
Dans le cadre de l'accord de règlement, Genesis Global Trading abandonnera également sa BitLicense et est en train de fermer ses opérations.
Dans une déclaration, la surintendante Adrienne A. Harris a déclaré :
« Les réglementations du DFS en matière de monnaie virtuelle et de cybersécurité sont souvent citées comme la référence absolue, car elles établissent des exigences claires et strictes pour protéger les consommateurs et préserver les institutions des mauvais acteurs. L’incapacité de Genesis Global Trading à maintenir un programme de conformité fonctionnel a démontré un mépris des exigences réglementaires du ministère et a exposé l’entreprise et ses clients à des menaces potentielles. »
Actions du NYDFS contre la crypto-monnaie
Sous la direction du surintendant Harris, le DFS a lancé ses premières mesures de surveillance et d’application de la loi visant les entreprises de crypto-monnaies. De plus, le DFS a été le premier régulateur au monde à prendre des mesures contre Binance.
Il avait ordonné à Paxos de cesser de frapper le stablecoin BUSD et avait négocié l'un des plus gros règlements d'actifs numériques au monde avec Coinbase.
À l'époque, Harris avait mentionné que les manquements à la conformité de Coinbase avaient laissé la plateforme vulnérable à de graves activités criminelles, notamment la fraude, le blanchiment d'argent potentiel, l'implication présumée dans du matériel d'abus sexuel d'enfants et le trafic potentiel de stupéfiants.
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