Un regulador de Texas exige que Sam Bankman-Fried comparezca en una audiencia del 2 de febrero de 2023 para responder a las afirmaciones de que FTX US ofrecía productos de valores no registrados a través de su servicio que genera rendimiento. El aviso fue hecho público por la Junta de Seguridad del Estado de Texas (TSSB).

TSSB programó la audiencia administrativa, acusando a la compañía Bankman-Fried de violaciones de valores en Texas. Sin embargo, el CEO caído en desgracia ya no dirige la empresa que fundó. La junta, que envió una carta certificada a la dirección de Bankman-Fried en las Bahamas informándole de la audiencia, sugirió que el procedimiento se llevara a cabo a través de Zoom.

En un aviso de audiencia fechado el 22 de noviembre, FTX Capital Markets LLC está registrado ante la junta como distribuidor, y "los texanos pudieron comprar y vender acciones que cotizan en bolsa a través de la empresa". Para detener el fraude de valores en el estado, reembolsar a los inversores afectados por su dinero y sancionar a Bankman-Fried, el regulador estatal solicita una orden de cese y desistimiento para FTX.

Varias agencias en el caso FTX

Cuando el Director de Cumplimiento, Joe Rotunda, afirmó en el caso de quiebra de Voyager Digital que FTX US podría haber estado infringiendo la ley estatal que rige el registro y la venta de productos de valores porque estaba proporcionando un producto rentable a clientes estadounidenses, TSSB comenzó a investigar a FTX US. actividades.

En una entrevista con el asesor general de FTX, Ryne Miller, durante un panel en Nueva York en octubre, Rotunda dijo que pensaba en iniciar una acción coercitiva como último recurso. Señaló que FTX había cooperado hasta ese momento y que la junta quería resolver los problemas con las corporaciones antes de que se requiriera cualquier acción coercitiva.

Varias investigaciones federales e internacionales sobre lo ocurrido dentro de FTX pueden preceder al asunto estatal. La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), el Departamento de Justicia (DOJ), la policía de las Bahamas y los senadores Elizabeth Warren y Dick Durbin están investigando activamente las causas del colapso de la bolsa con sede en las Bahamas.

Las agendas de varias próximas reuniones de comités del Congreso incluyen discusiones sobre FTX y SBF. Sin embargo, la dirección de FTX ha dicho que cumplirá con todas y cada una de las consultas de la Comisión de Bolsa y Valores y del Departamento de Justicia de Estados Unidos.

En una entrevista, Sam Bankman-Fried se disculpó recientemente por cómo manejó la desaparición de FTX y las posteriores declaraciones de quiebra.