Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC): el principal regulador del mercado de valores de Estados Unidos y que supervisa las operaciones de las bolsas de valores.

Cómo funciona la SEC

La Comisión de Bolsa y Valores apareció en 1934, un año después de que se aprobara la Ley de Valores de Estados Unidos. En ese momento, estas medidas se tomaron para apoyar la economía estadounidense, que se vio gravemente afectada por la Gran Depresión. Hoy en día, el objetivo principal de la SEC es establecer reglas para el registro de valores y monitorear su implementación, proteger los derechos de los inversores y apoyarlos. Dado que los corredores suelen brindar a los operadores la oportunidad de negociar con acciones, no hay necesidad de subestimar la presencia de un regulador como la SEC.

Objetivos clave de la SEC:

• Apoyo a mercados regulados y eficientes.

  • • Vigilar el cumplimiento de las leyes federales relacionadas con el mercado.

  • • Proteger los derechos de los inversores, incluidos los estafadores.

  • • Monitorear lo que sucede en el mercado de valores y crear una base legal para el registro.

  • • Apoyar el desarrollo del mercado financiero.

  • • Controlar la disponibilidad de la información proporcionada por las empresas a sus inversores.

  • • Supervisar adquisiciones corporativas en Estados Unidos.

  • • Vigilar las actividades de los organismos reguladores privados y el cumplimiento de las normas legales y de auditoría y contabilidad.

La SEC es una de las agencias del Gobierno Federal de los Estados Unidos. Dado que el mercado financiero estadounidense es el principal mercado económico del mundo y influye en todos los mercados, sus reguladores también son objeto de atención por parte de los comerciantes de todo el mundo. La SEC es uno de los cuatro mayores reguladores de los mercados financieros de Estados Unidos. Como agencia reguladora, la SEC tiene un rango de influencia muy amplio en el sector económico y cuenta con un órgano judicial independiente que participa en las disputas legales más complejas del mercado. Las herramientas y métodos utilizados por la SEC para resolver disputas y conflictos son estándar para los reguladores internacionales.

Los controles de la SEC incluyen:

1. Participantes del mercado financiero. Este es un grupo importante, que incluye:

• Materias primas y bolsas de valores: NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE y muchas más.

  • • Todos los mercados OTC: tablón de anuncios OTC, grupos de mercados, etc.

  • • Todos los fondos de cobertura.

  • • Participaciones en gestión de activos financieros, incluidas las más importantes, como JPMorgan Chase.

  • • Los organismos emisores emiten valores de todo tipo, tanto en el mercado de valores como en el mercado extrabursátil.

  • • Banca de inversión.

  • • ETF, incluidos gigantes como iShares y SSGA.

  • • Brokers y creadores de mercado.

2. Toda clase de valores e instrumentos financieros. Esto incluye acciones, letras, futuros, opciones, warrants, cheques, swaps, depósitos, certificados, etc.

3. Todo tipo de inversores tienen una participación del 5% en cualquier negocio. Al comprar esta cantidad de activos, el inversor debe estar registrado en la base de datos de la SEC. 4. Todos los comerciantes que operan en territorios o bolsas de EE. UU.

En pocas palabras, casi todo lo que se invierte o se negocia con valores está, de una forma u otra, bajo el control de la SEC. Para recopilar solicitudes, la SEC utiliza un sistema especial de recopilación de datos EDGAR que opera en línea y donde las personas pueden presentar quejas, por ejemplo, contra un emisor o corredor sin escrúpulos.

El delito fue investigado por la SEC.

Hay una serie de acciones ilegales que la SEC puede tomar.

• Robo de propiedad.

  • • Manipular intencionalmente el precio de mercado de los activos.

  • • Proporcionar intencionalmente información inexacta u ocultar información importante sobre valores.

  • • Operaciones sobre valores en cualquier forma que no hayan sido registradas.

  • • Uso de información privilegiada en valores.

  • • Acciones ilegales de los corredores en relación con los clientes y violaciones sistemáticas de las reglas.

Como puedes comprender, gracias al trabajo de la SEC se mantiene y mejora el marco legislativo en el mercado financiero, haciendo que los fondos de inversión sean más seguros.