La Comisión de Valores y Futuros (SFC) de Hong Kong comenzará a aceptar solicitudes de licencias de plataformas de comercio de criptomonedas el 1 de junio, según un anuncio del martes.
El regulador acordó permitir que los proveedores de activos virtuales con licencia presten servicios a los inversores minoristas, siempre que los operadores evalúen la comprensión de los riesgos involucrados, según un informe sobre su consulta sobre recomendaciones de políticas publicado el martes. La SFC abrió sus recomendaciones políticas iniciales a la retroalimentación del público en febrero.
El libro de reglas prohíbe explícitamente los "obsequios" criptográficos, diseñados para incentivar a los clientes minoristas a invertir, lo que probablemente incluya lanzamientos aéreos.
Las directrices, algunas de las cuales fueron modificadas en función de los comentarios del público, imponen directamente a los operadores de plataformas la responsabilidad de llevar a cabo la diligencia debida, destacando que estar incluido en dos índices aceptables es sólo el criterio mínimo para cotizar en bolsa.
Según las reglas, los intercambios de cifrado deben mantener en todo momento no menos de 5.000.000 de dólares de Hong Kong ($640,00) en capital y, al final de cada mes, presentar el capital líquido disponible y requerido de la plataforma, un resumen de los préstamos bancarios, anticipos, líneas de crédito así como un análisis de pérdidas y ganancias a la SFC. Los tokens aprobados en intercambios regulados necesitan un "historial" de 12 meses, según las reglas.
El documento también proporciona más detalles sobre cómo permitir a los inversores minoristas utilizar plataformas comerciales y cómo realizar la debida diligencia en la cotización de tokens. Todos los tokens que figuran en los intercambios deberán pasar por procedimientos de diligencia debida antes de cotizar en los intercambios, incluso si ya figuran en otra plataforma. Tendrán que pasar por auditorías de contratos inteligentes realizadas por asesores independientes. Según las conclusiones, los operadores de plataformas no necesitarán nombrar miembros externos independientes para los comités de revisión de tokens siempre que aborden adecuadamente los conflictos de intereses.
La SFC permitirá que las plataformas segreguen a los clientes y sus propios activos a través de un acuerdo de depósito en garantía o mediante la reserva de fondos de la plataforma autorizada. Los activos virtuales de los clientes deben estar totalmente cubiertos por el acuerdo de compensación de cada plataforma.
En respuesta a las sugerencias de que se podría contratar a terceros custodios para salvaguardar los activos de los clientes, la SFC respondió que, dado que no existe un régimen regulatorio para los custodios de activos virtuales, permitirlo obstaculizaría su supervisión y aplicación.
La SFC dijo que consultará una revisión separada sobre la autorización de derivados, que reconoce que son muy importantes para los inversores institucionales.
Sobre la implementación de la regla de viaje del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) para compartir información sobre transacciones criptográficas entre instituciones financieras, la SFC dijo que cuando la información requerida no pueda enviarse a la institución beneficiaria de inmediato, aceptará la presentación tan pronto como sea posible después de la reunión virtual. transferencia de activos hasta el 1 de enero de 2024.
Las directrices también incluyen aclaraciones sobre los requisitos contra el lavado de dinero y los criterios para multar a las plataformas por incumplirlos.
Las directrices revisadas entrarán en vigor el 1 de junio.
