La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) acusó a la plataforma de comercio de criptoactivos Bittrex y a su cofundador y ex director ejecutivo William Shihara por operar una bolsa de valores, corredor y agencia de compensación nacional no registrada. La agencia presentó un cargo por separado contra Bittrex Global.
La SEC está presentando cuatro cargos de violaciones de la Ley de Bolsa contra las empresas y Shihara en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en el Distrito Oeste de Washington. Bittrex Global también está siendo acusado "en relación con su operación de un único libro de pedidos compartido junto con Bittrex".
La SEC argumentó en su denuncia que los tokens OMG (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), Monolith (TKN), Naga (NGC) e IHT Real Estate Protocol (IHT) negociados en Bittrex son valores. La SEC ha sido criticada en el pasado por la práctica de “regulación mediante aplicación de la ley” al afirmar que los tokens son valores sólo en el momento en que presenta dichas quejas, y no antes.
Hoy acusamos a la plataforma de comercio de criptoactivos Bittrex Inc. y a su cofundador y ex director ejecutivo William Shihara por operar una bolsa de valores, corredor y agencia de compensación nacional no registrada.https://t.co/kBsIFMp7ZA
– Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (@SECGov) 17 de abril de 2023
La agencia también afirma que Bittrex y Shihara aconsejaron a sus clientes que eliminaran las "declaraciones problemáticas" para evitar el escrutinio regulatorio. La demanda de la SEC solicitaba la restitución, sanciones y medidas cautelares permanentes contra los acusados en un juicio con jurado. El director de la división de aplicación de la SEC, Gurbir Grewal, dijo en un comunicado:
"La acción de hoy no sólo responsabiliza a Bittrex por una mala conducta que, según alegamos, pone en riesgo a los inversores, sino que también debería enviar un mensaje a otros intermediarios del criptomercado que no cumplen con las normas para que sigan las leyes federales de valores o sean responsabilizados por sus violaciones".
Bittrex esperaba la acción de la SEC y, según se informa, recibió un aviso de Wells advirtiéndole sobre la acción inminente en marzo. La bolsa ya había anunciado su intención de cerrar sus operaciones en Estados Unidos el 30 de abril debido al entorno regulatorio.
Bittrex fue acusado de cargos por la Oficina de Control de Activos Extranjeros y la Red de Ejecución de Delitos Financieros del Tesoro de Estados Unidos en octubre por violar los programas de sanciones y la Ley de Secreto Bancario.
Bittrex no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios de Cointelegraph.
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