La plataforma de comercio minorista Robinhood pagará hasta 10,2 millones de dólares en multas por fallas operativas y técnicas que perjudicaron a los inversores, según un anuncio del jueves de un regulador de California.
El Departamento de Innovación y Protección Financiera de California (DFPI) se unió al acuerdo multiestatal, que siguió a una investigación de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) sobre las interrupciones de la plataforma Robinhood en marzo de 2020.
"Además, antes de marzo de 2021, había deficiencias en Robinhood en su proceso de revisión y aprobación de opciones y cuentas de margen, debilidades en las herramientas de monitoreo e informes de la empresa y protocolos de escalamiento y servicio al cliente insuficientes que en algunos casos dejaron a los usuarios de Robinhood incapacitados. procesar transacciones incluso cuando el valor de ciertas acciones estaba cayendo", dijo el DFPI.
La investigación fue encabezada por los reguladores de valores de California, Alabama, Colorado, Delaware, Nueva Jersey, Dakota del Sur y Texas.
Esta no es la primera multa multimillonaria de Robinhood. En 2021, el brazo criptográfico de Robinhood dijo que estaba dispuesto a pagar un acuerdo de 30 millones de dólares al Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) por violaciones de los requisitos reglamentarios. Esto se produjo después de un pago de 65 millones de dólares a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. en 2020 para resolver las acusaciones de que la plataforma engañó a los inversores. La plataforma también recibió una multa de 70 millones de dólares por parte de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) por no proteger a los clientes.
"Robinhood falló repetidamente en atender a sus clientes, pero este acuerdo deja claro que Robinhood debe tomar en serio sus obligaciones de atención al cliente y corregir estas deficiencias", dijo el presidente de la NASAA, Andrew Hartnett, en un comunicado de prensa.
