Había un empleado de una firma de valores que llevó, durante siete años, las operaciones de una cuenta para un cliente, y al final lo multaron con 500.000.
La resolución sancionadora de la Comisión Reguladora de Valores de Hunan está redactada de forma muy clara. Durante su etapa en Zhongtai Securities, Yang Mingwen aceptó en privado encargos de clientes y, mediante la forma de emitir instrucciones, operó dos cuentas: el volumen de operaciones acumulado ascendió a 2.5 mil millones 290 millones 960 mil yuanes; el total de pérdidas contables fue de 92 millones 6 mil yuanes. Él mismo no obtuvo ganancias ilegales de ese encargo; la sanción consistió en una amonestación más una multa de 500.000.
Mire qué cálculo. Ese volumen de 2.500 millones, el dinero que se pierde es el del cliente; lo que se paga como multa, en cambio, es lo que a él le corresponde. No están en el mismo orden de magnitud. Cuanto más frecuente es la operación, más “real” se vuelve la comisión; en cuanto a quién está del otro lado de la cuenta perdiendo, eso no se anota en el estado de resultados. En los años con buen mercado, cuanto mayor sea el volumen de operaciones, más “digno” resulta; y esa apariencia suele ser lo más fácil para ocultar el agujero que hay detrás.
Hay que prestar atención al nombre. La persona sancionada coincide en nombre con el ex responsable original de la sucursal de Hunan de Zhongtai Securities. Actualmente no hay pruebas de que se trate de la misma persona, pero dentro del mismo sistema aparece una coincidencia así; conviene preguntar. En el lado del cliente, dentro de los 2.500 millones de monto de transacciones, ¿cuánto fue por haber sido persuadido para operar? Eso no se menciona en la resolución.
Lo siguiente que hay que observar es si, dentro de esas pérdidas, el cliente puede reclamar al organismo/institución y exigir el reembolso. Se pierde dinero, se sanciona a una persona, y la institución que está en medio todavía no ha presentado la factura.
La orden de sanción se emite a título personal; y el registro contable queda a nombre de quién, ahí está el verdadero problema.
#券商合规 #监管 de valores
La resolución sancionadora de la Comisión Reguladora de Valores de Hunan está redactada de forma muy clara. Durante su etapa en Zhongtai Securities, Yang Mingwen aceptó en privado encargos de clientes y, mediante la forma de emitir instrucciones, operó dos cuentas: el volumen de operaciones acumulado ascendió a 2.5 mil millones 290 millones 960 mil yuanes; el total de pérdidas contables fue de 92 millones 6 mil yuanes. Él mismo no obtuvo ganancias ilegales de ese encargo; la sanción consistió en una amonestación más una multa de 500.000.
Mire qué cálculo. Ese volumen de 2.500 millones, el dinero que se pierde es el del cliente; lo que se paga como multa, en cambio, es lo que a él le corresponde. No están en el mismo orden de magnitud. Cuanto más frecuente es la operación, más “real” se vuelve la comisión; en cuanto a quién está del otro lado de la cuenta perdiendo, eso no se anota en el estado de resultados. En los años con buen mercado, cuanto mayor sea el volumen de operaciones, más “digno” resulta; y esa apariencia suele ser lo más fácil para ocultar el agujero que hay detrás.
Hay que prestar atención al nombre. La persona sancionada coincide en nombre con el ex responsable original de la sucursal de Hunan de Zhongtai Securities. Actualmente no hay pruebas de que se trate de la misma persona, pero dentro del mismo sistema aparece una coincidencia así; conviene preguntar. En el lado del cliente, dentro de los 2.500 millones de monto de transacciones, ¿cuánto fue por haber sido persuadido para operar? Eso no se menciona en la resolución.
Lo siguiente que hay que observar es si, dentro de esas pérdidas, el cliente puede reclamar al organismo/institución y exigir el reembolso. Se pierde dinero, se sanciona a una persona, y la institución que está en medio todavía no ha presentado la factura.
La orden de sanción se emite a título personal; y el registro contable queda a nombre de quién, ahí está el verdadero problema.
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