La SEC acusó el viernes a dos ex banqueros de inversión de Wall Street de fraude luego de sus operaciones con acciones de South Jersey Industries antes del anuncio de adquisición de la empresa del 24 de febrero de 2022. Según la demanda, el Sr. Satsky, de 59 años, era uno de los jefes de una unidad de banca de energía y servicios públicos en el banco de Nueva York, mientras trabajaba en el negocio de South Jersey y era el banquero líder de ese acuerdo.
Se alegó que el Sr. Wolfe, su amigo de 55 años y ex colega, había negociado alrededor de 2,2 millones de acciones, obteniendo una ganancia de 18,5 millones de dólares cuando la acción subió aproximadamente un 40% tras la noticia. Según la demanda, presentada como caso 1:26-cv-07132 en el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito Sur de Nueva York, las compras se realizaron durante los últimos dos meses de 2021 a un costo de al menos 53 millones de dólares. Infrastructure Investments Fund acordó mantener a South Jersey en manos privadas a 36 dólares por acción en un acuerdo valorado en 8,1 mil millones de dólares. Los dos hombres hablaron sobre una posible adquisición en varias ocasiones, según dice la SEC, incluso en un partido de baloncesto universitario transmitido a nivel nacional al que asistieron con sus esposas.
La SEC afirmó que los presuntos sospechosos supuestamente intentaron ocultar sus acciones
Wolfe operó a través de ocho entidades que la agencia ha nombrado como demandadas para recibir medidas de reparación, entre ellas Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management y GAW Holdings. Evergreen administra los activos de la familia Wolfe. Él y Satsky ambos dejaron Credit Suisse por Bank of America en 2012. La demanda alega que las dos personas intentaron ocultar sus acciones y explica cómo salió a la luz el asunto.
Tras el anuncio, un regulador financiero instó al banco a realizar una investigación interna sobre las operaciones con acciones de South Jersey. Bank of America despidió a Satsky en marzo de 2025. La oficina del Fiscal de los Estados Unidos en Manhattan ha estado investigando la misma transacción al menos desde la primavera del año pasado, y aún no se han presentado cargos penales. El abogado de Satsky, Robert Anello, dijo que su cliente “niega con firmeza las acusaciones de la SEC” y que no le dio a Wolfe información material no pública sobre la compañía.
Reed Brodsky, abogado de Wolfe, dijo que su cliente niega enfáticamente las acusaciones y sostiene que la SEC ignoró el testimonio y las pruebas que mostraban que Wolfe compró las acciones con su “propia tesis de inversión independiente”. Este caso es uno que la SEC, bajo Paul Atkins, ha dicho que seguirá presentando, al tiempo que se retira en otros temas. Como informó Cryptopolitan este mes, el enfoque de la agencia de volver a lo básico se centra en el uso de información privilegiada, la manipulación del mercado, las vulneraciones fiduciarias y el fraude contable, y recientemente construyó una Unidad de Información Financiera y Contabilidad dentro de la División de Cumplimiento.
Según Cornerstone Research, las acciones de cumplimiento se redujeron en aproximadamente un 60% después de la llegada de Atkins al cargo en abril de 2025, mediante la cual las sanciones financieras por cumplimiento de criptomonedas se redujeron a 142 millones de dólares en 2025, menos del 3% del total del año anterior. Las acusaciones contra Satsky y Wolfe se encuadran en la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa de Valores y la Regla 10b-5. La SEC busca medidas cautelares permanentes, sanciones civiles y la inhabilitación de ambos como funcionarios y directores, además del decomiso y los intereses por perjuicio previo para Wolfe, y una medida cautelar basada en la conducta contra Satsky.
La publicación titulada “La SEC acusa a dos ex banqueros de Wall Street por un fraude de más de 18 millones de dólares” apareció por primera vez en Coinfea.