Damian Williams, fiscal federal para el distrito sur de Nueva York, solicitó al tribunal que retrase el proceso civil contra el ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, “hasta la conclusión del caso penal paralelo”.
En presentaciones del 7 de febrero, Williams solicitó que el tribunal emitiera una orden para suspender los procedimientos civiles, así como el descubrimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas contra Bankman-Fried hasta después de su caso penal, cuyo juicio está previsto para octubre. . Según Williams, era probable que el caso penal contra Bankman-Fried "tuviera un impacto significativo" en los casos civiles de la SEC y la CFTC.
"Todos los hechos en cuestión en los Casos Civiles también lo son en el Caso Penal", dice el expediente. “De hecho, en cuanto al plan para defraudar a los clientes de FTX.com, el plan para defraudar a los inversores de FTX.com, la conspiración para cometer fraude de valores al engañar materialmente a los inversores de FTX.com y la conspiración para cometer fraude de productos básicos al apropiarse indebidamente del cliente de FTX.com fondos destinados a ser utilizados para el comercio de swaps, prácticamente todos los mismos documentos, testigos y otras pruebas que serían utilizadas por la SEC y la CFTC para probar sus reclamos derivados de estos esquemas también se usarían para probar el caso penal del Gobierno”.
Los fiscales estadounidenses piden posponer los casos de la SEC y la CFTC contra Bankman-Fried https://t.co/wxU2nOPxps pic.twitter.com/4RiSODbuZo
– Reuters (@Reuters) 7 de febrero de 2023
Con respecto a la suspensión de los procedimientos de descubrimiento, el Fiscal Federal afirmó que sin intervención, Bankman-Fried tenía las herramientas para “obtener indebidamente material de acusación sobre los testigos del Gobierno, eludir las reglas de descubrimiento criminal y adaptar inadecuadamente su defensa en el Caso Penal”. El juez que supervisa el caso penal de SBF ya prohibió al ex director ejecutivo de FTX utilizar aplicaciones de mensajería cifrada como condición para su libertad bajo fianza después de acusaciones de contactar a testigos potencialmente involucrados en el caso.
Los abogados de Bankman-Fried dijeron que él no se oponía a suspender los casos civiles de la SEC y la CFTC hasta la conclusión del caso penal. Los equipos legales de la ex directora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Gary Wang, aceptaron suspender el caso de la CFTC; los dos ya resolvieron sus casos civiles con la SEC.
Tanto la SEC como la CFTC presentaron demandas separadas contra Bankman-Fried en diciembre, poco después de su arresto en las Bahamas. La demanda de la SEC buscaba medidas cautelares que pudieran impedir que SBF participara en la emisión, compra, oferta o venta de cualquier valor excepto su cuenta personal, mientras que la CFTC dijo que estaba buscando medidas cautelares y otras medidas equitativas, así como sanciones monetarias civiles contra el ex director ejecutivo de FTX y Alameda.