El juicio de Sam Bankman-Fried, fundador del colapsado intercambio de criptomonedas FTX, entrará en su quinto día el 10 de octubre, cuando uno de los testigos más esperados suba al estrado.
Caroline Ellison fue directora ejecutiva de la empresa hermana de FTX, Alameda Research, así como la novia intermitente de Bankman-Fried. Se espera que el hombre de 28 años suba al estrado el martes, continuando lo que dejó otro ex confidente de Bankman-Fried, Gary Wang, una vez que concluya su testimonio.
Al igual que Wang, Ellison estaba al tanto de la mayoría de los acontecimientos en el alguna vez próspero conglomerado criptográfico de Bankman-Fried.
La noticia de que la ex directora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, testifique en el juicio de Sam Bankman-Fried es un avance significativo en la industria de las criptomonedas. Los juicios que involucran a figuras destacadas del criptoespacio pueden atraer una atención generalizada. Aquí hay algunos puntos clave para... https://t.co/JbzB4USxN7
– Michael J Burgess (@BeItMeNotYou) 7 de octubre de 2023
En julio, el New York Times (NYT) informó que Ellison registró sus pensamientos en documentos privados de Google, donde expresó dudas sobre su idoneidad para administrar el fondo de cobertura criptográfico, una división clave del negocio de Bankman-Fried.
Esas reflexiones probablemente serán parte de lo que muchos esperan que sea una narración explosiva de las travesuras en Alameda y FTX que llevaron a la pérdida de miles de millones de dólares en fondos de clientes.
Las posibles revelaciones de Ellison han despertado el interés mundial en su vida y obra. Antes de que llegue su día en la corte, crypto.news echa un vistazo a la mujer cuyas palabras pueden clavar varios clavos largos en el ataúd metafórico de Bankman-Fried.
prodigio
Ellison, nativo de Boston, era el mayor de tres hermanos. Creció en los suburbios de Cambridge y Newton. Se dice que fue una niña precoz y que mostró aptitudes tempranas para las matemáticas y la economía.
Según un informe de Forbes, ella y sus dos hermanas recibieron una introducción a la economía a una edad temprana, e incluso aprendieron conceptos complejos como la estadística bayesiana durante sus años de escuela secundaria.
El mismo informe afirmaba que cuando Ellison tenía 8 años, ya estaba realizando estudios económicos, y una vez le regaló a su padre un análisis de los precios de los animales de peluche de Toys “R” Us como regalo de cumpleaños.
Ellison y su hermana menor, Anna, eran miembros del equipo de matemáticas de la escuela secundaria Bigelow, dirigidos por su padre.
En 2008, según el Boston Globe, Ellison obtuvo los máximos honores en los Concursos Estadounidenses de Matemáticas. Además, mientras asistía a Newton North High School, mostró sus habilidades en un escenario internacional en la Olimpiada Internacional de Lingüística de 2011, donde recibió una mención honorífica y un premio a la "mejor solución".
También participó en la Greater Boston Math League, sirviendo como capitana del equipo y representando a Newton en el Premio de Matemáticas para Niñas en varias ocasiones.
En su último año de escuela secundaria, fue aceptada en el programa extracurricular MIT PRIMES y se graduó en 2012 como National Merit Scholar.
Luego asistió a la Universidad de Stanford y se graduó en 2016 con una licenciatura en matemáticas. En la universidad, se ubicó entre los 500 mejores estudiantes en las competencias de matemáticas de Putnam durante tres años consecutivos.
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El ascenso a la cima
Mientras estaba en Stanford, Ellison comenzó su viaje en el comercio cuantitativo con pasantías en Jane Street, una empresa comercial propia con sede en Nueva York.
Ellison se unió oficialmente a la empresa en septiembre de 2016 como comerciante de acciones. Allí conoció a Bankman-Fried, quien fue su mentor.
Los informes afirman además que la pareja descubrió que tenían un interés compartido en el "altruismo efectivo", lo que consolidó su relación incluso después de que Bankman-Fried dejara Jane Street.
En febrero de 2018, mientras visitaba el Área de la Bahía de San Francisco, Ellison se encontró con Bankman-Fried, quien desde entonces se había sumergido en las criptomonedas después de cofundar Alameda Research con su socia Tara MacAulay. En esa reunión, Bankman-Fried, que se hace llamar "SBF", supuestamente le pidió a Ellison que se uniera a él en su nueva empresa.
El joven de 21 años dio el salto y se unió al fondo de cobertura un mes después. Ella afirmó en un episodio de podcast de FTX de 2020 que ahora ha sido eliminado que la emoción de arbitrar criptomonedas y la oportunidad de fortalecer su compromiso con el altruismo efectivo la llevaron a Alameda y trabajar para "SBF".
El romance de Caroline Ellison y SBF
Además de su conexión profesional, varios informes de antiguos empleados anónimos de Alameda insinuaban una relación romántica entre Ellison y Bankman-Fried.
El ex director ejecutivo de FTX reconoció personalmente una breve relación romántica con Ellison. El jueves, Adam Yedidia, el segundo testigo de la fiscalía, testificó que Ellison y Bankman-Fried tuvieron una relación sexual.
A pesar de su coqueteo con SBF, Ellison descubrió que tenía más experiencia que la mayoría de los otros comerciantes empleados por Alameda.
Es sorprendente, ya que la compañía tenía una presencia significativa en el sector del comercio de criptomonedas y frecuentemente estaba activa en la otra plataforma de Bankman-Fried, FTX, que inició en 2019.
En el apogeo de su éxito, FTX tenía una valoración asombrosa de aproximadamente 32 mil millones de dólares, lo que lo sitúa como el tercer intercambio de cifrado más grande del mundo por volumen de operaciones.
Asumir el control de Alameda Research
A pesar de ser el fundador y principal accionista de Alameda, Bankman-Fried optó por delegar el control operativo y comprometerse más plenamente con su puesto como director ejecutivo de FTX. Como resultado, en octubre de 2021, dada su relativa experiencia a pesar de su corta edad, Ellison fue ascendida al puesto de codirectora ejecutiva de Alameda junto a Sam Trabucco.
Manejar alrededor de $5 mil millones en transacciones diarias colocó a Ellison y Trabucco en la cima del sector, y no mucho después, ambos ganaron reconocimiento cuando aparecieron en la lista Forbes 30 menores de 30.
Sin embargo, la rápida expansión tanto de Alameda como de FTX aumentó la presión sobre sus líderes. Un artículo del New York Post de 2022 destacó las acusaciones sobre el uso predominante de sustancias estimulantes entre el personal de alto nivel bajo la dirección de Bankman-Fried.
Ellison, en un tweet de un año antes, incluso hizo alusiones a su propio consumo de drogas.
No hay nada como el consumo regular de anfetaminas para hacerte apreciar lo tontas que son muchas de las experiencias humanas normales y no medicadas.
– Carolina (@carolinecapital) 5 de abril de 2021
Menos de 10 meses después, Trabucco presentó su renuncia y Ellison asumió el cargo de único director ejecutivo del fondo de cobertura criptográfico.
Presencia que se desvanece
Mientras tanto, FTX atrajo a importantes inversores. BlackRock, Tiger Global Management, Thoma Bravo, Sequoia, NEA, Lightspeed Venture Partners, Senator Investment Group y VanEck respaldaron a FTX.
Inversores de renombre como Paul Tudor Jones, Alan Howard, Israel “Izzy” Englander y “Mr. Maravilloso” Kevin O’Leary también invirtió en FTX. Su fe en la plataforma inspiró un aumento significativo en los depósitos de los clientes, y FTX acumuló más de un millón de usuarios.
Aquellos que trabajan para FTX y las empresas que se ocupan tanto del intercambio como de Alameda notaron que la presencia de Ellison se volvió casi invisible cuando Alameda desapareció del primer plano.
Entonces, las cosas empezaron a desmoronarse en las dos empresas.
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La caída de FTX y la deserción de Ellison
En noviembre de 2022, apenas unas semanas después de que Ellison asumiera la administración total de Alameda, había un malestar creciente con respecto a la estabilidad financiera de los negocios de Bankman-Fried.
El problema se hizo público cuando una publicación criptográfica en línea cuestionó el balance de Alameda y su asociación con FTX.
En un intento por apagar cualquier incendio que pudiera haber comenzado con la exposición, Ellison aclaró que el balance hecho público por el medio de comunicación solo representaba una pequeña porción de los activos de Alameda.
Acusaciones de fraude
El 6 de noviembre de 2022, Changpeng Zhao tuiteó que su empresa, Binance, liquidaría sus tenencias del token nativo de FTX, FTT, lo que generó preocupación entre los inversores sobre el balance de FTX.
Dos días después, Bankman-Fried dijo que se estaba preparando "una transacción estratégica con Binance", pero Zhao rechazó el acuerdo después de realizar una rápida diligencia debida.
En una videoconferencia con empleados el 9 de noviembre de 2022, Ellison admitió que FTX había utilizado fondos de clientes para ayudar a Alameda a gestionar sus pasivos.
El 10 de noviembre, Bankman-Fried recurrió a las redes sociales para expresar su pesar por la situación.
1) Lo siento. Eso es lo más importante. La cagué y debería haberlo hecho mejor.
– SBF (@SBF_FTX) 10 de noviembre de 2022
Según varios informes de los medios de comunicación en ese momento, Ellison, Bankman-Fried y otros dos altos ejecutivos de FTX, Nishad Singh y Gary Wang, estaban al tanto de la situación.
Supuestamente, las finanzas entremezcladas entre Alameda y FTX son lo que resultó catastrófico. Se afirma que Alameda realizó inversiones altamente especulativas utilizando los depósitos de los clientes de FTX, que se dice que ascienden a miles de millones, sin que los clientes lo supieran. Según se informa, Alameda ocultó estas actividades asegurándose de que los activos que negociaba en FTX no figuraran en sus propios registros financieros.
Sin embargo, cuando los nerviosos inversores se apresuraron a recuperar sus fondos de FTX, la empresa no pudo satisfacer la demanda, lo que llevó a su inevitable quiebra el 11 de noviembre.
1) Hola a todos: Hoy presenté a FTX, FTX US y Alameda un procedimiento voluntario del Capítulo 11 en los EE. UU.
– SBF (@SBF_FTX) 11 de noviembre de 2022
Admisión de culpa
En su declaración de quiebra, FTX sugirió que enfrentaba demandas de más de un millón de acreedores, incluidos usuarios comunes que supuestamente fueron persuadidos a invertir los ahorros de toda su vida en la plataforma.
Si bien Ellison nunca buscó activamente el centro de atención como Bankman-Fried, su participación en la supuesta transferencia de fondos de clientes de FTX para abordar los problemas financieros de Alameda se hizo evidente en una denuncia de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. en su contra.
El 18 de diciembre de 2022, días después de nombrar a Stephanie Avakian como su principal asesora legal, Ellison admitió culpabilidad ante el Distrito Sur de Nueva York por múltiples cargos. Estos incluían conspiraciones para cometer fraude electrónico contra clientes de FTX y prestamistas de Alameda Research, así como fraude electrónico contra prestamistas de Alameda Research.
Ellison también confesó haber conspirado para cometer fraude de materias primas, fraude de valores y lavado de dinero.
Declaración del fiscal federal Damian Williams sobre Estados Unidos contra Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison y Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz
– Fiscal Federal SDNY (@SDNYnews) 22 de diciembre de 2022
Durante su audiencia de declaración de culpabilidad el 23 de diciembre, la transcripción reveló que Ellison admitió su participación en un complot para adquirir ilegalmente miles de millones de clientes de FTX mientras engañaba a inversores y prestamistas.
Además, Ellison informó al tribunal que Bankman-Fried y otros altos funcionarios de FTX habían obtenido de forma encubierta miles de millones de dólares en préstamos de Alameda Research, preparando el escenario para su tan esperado testimonio en los próximos días.
¿Qué sigue para Ellison?
Se espera que los fiscales pregunten a Ellison si Bankman-Fried había ordenado a los miembros de su personal que utilizaran canales de comunicación cifrados y configuraran sus mensajes para su eliminación automática.
Según documentos judiciales, Ellison informó a los fiscales sobre la creencia de Bankman-Fried en la dificultad de construir un caso sin ninguna información concreta o preservada. Los analistas legales creen que si ella se hace eco de este sentimiento durante su testimonio, podría reforzar el argumento de la fiscalía de que Bankman-Fried era plenamente consciente de la naturaleza ilícita de sus acciones.
Si bien el ex director ejecutivo de FTX admitió fallas en la gestión de riesgos en FTX y Alameda, niega con vehemencia cualquier malversación de fondos.
Se espera que sus representantes legales cuestionen la confiabilidad de Ellison y puedan intentar transferirle parte de la responsabilidad alegando que él no estaba a cargo de Alameda cuando ésta incurrió en deudas importantes.
El acuerdo de Ellison para testificar para la fiscalía significa que evitará una posible pena de prisión de 110 años por su presunto papel en las actividades fraudulentas que tuvieron lugar en Alameda y FTX.
Sin embargo, no la protege de cualquier procesamiento posterior por parte de otras autoridades en caso de que se revelen nuevas pruebas en el proceso judicial.
También se espera que pague una restitución, que se determinará en una fecha posterior, así como que renuncie a cualquier activo obtenido como resultado de sus supuestas actividades fraudulentas.
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