El denunciante debe revelar información que ayude a la SEC a imponer acciones.
El pago fue más del doble del máximo anterior de 114 millones de dólares, establecido en octubre de 2020.
El pago de 279 millones de dólares es la indemnización más alta jamás otorgada por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). Por lo general, la SEC otorgará entre el 10% y el 30% de cualquier multa cobrada que supere el millón de dólares. El denunciante debe revelar información que ayude directamente a la SEC a imponer acciones de cumplimiento en un caso específico para poder ganar dicha indemnización.
La SEC anunció la adjudicación récord al denunciante anónimo el 5 de mayo, y señaló que, con 279 millones de dólares, era más del doble del máximo anterior de 114 millones de dólares, establecido en octubre de 2020. La SEC repartió 229 millones de dólares en el transcurso de 103 premios a los denunciantes en 2022, lo que hace que la suma otorgada en esta instancia sea enorme.
Apoyado por multas impuestas
El Congreso de Estados Unidos ha diseñado este sistema de recompensas como una forma de ayudar a proteger a los inversores. Está respaldado por multas impuestas por la SEC a quienes infringen las leyes de valores en lugar de dinero adeudado a los inversores afectados.
Para salvaguardar el anonimato del denunciante, la SEC no revela los detalles del caso ni la identidad del denunciante al realizar dicho anuncio. Por lo tanto, no está claro si se trata de una gran violación de valores en Wall Street o en la industria de las criptomonedas. La SEC reconoció que el denunciante proporcionó información útil para una investigación en curso.
La firma de Obama de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor lanzó el programa de recompensas a los denunciantes de la SEC a mediados de 2010. Simultáneamente con el establecimiento de este programa, la legislación creó uno para la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).