Die Kryptoindustrie wurde wach, als das US-Justizministerium zwei Personen wegen ihrer Beteiligung an einem Plan zur Manipulation und zum Betrug von Investoren verurteilte. Die mutmaßlichen Täter nutzten den Preis der Kryptowährung HYDRO von Hydrogen Technology aus.

Justizministerium hebt schwere Verurteilungen auf

Die Pressemitteilung legt nahe, dass es sich bei diesem Fall um das erste Mal handelt, dass in einem Strafverfahren vor einem Bundesgericht festgestellt wird, dass Kryptowährungen ein Wertpapier darstellen.

Die stellvertretende Generalstaatsanwältin Nicole M. Argentieri verkündete die Urteile. Wie berichtet wurde Shane Hampton zu zwei Jahren und elf Monaten Gefängnis verurteilt. Sein Mitverschwörer Michael Kane wurde zu drei Jahren und neun Monaten verurteilt.

Argentieri erklärte, dass Shane Hampton, Michael Kane und ihre Mitverschwörer Investoren betrogen hätten, indem sie einen Trading-Bot nutzten, um den Preis der Kryptowährung ihres Unternehmens zu manipulieren. Er fügte hinzu: „Diese Anklage und die heute verhängten Strafen sollten als Warnung dienen: Die Kriminalabteilung wird nicht zögern, alle ihr zur Verfügung stehenden Mittel einzusetzen. Dazu gehören auch die Bundeswertpapiergesetze zum Schutz der Integrität der Kryptowährungsmärkte.“

Gerichtsdokumente und Beweismaterial zeigten, dass der Mitbegründer und CEO von Hydrogen Technology sowie der Leiter des Financial Engineering an Moonwalkers Trading Limited in Südafrika beteiligt war. Ziel war es, den Preis von HYDRO an einer US-amerikanischen Kryptobörse künstlich in die Höhe zu treiben.

Von Oktober 2018 bis April 2019 nutzten sie eine automatisierte Handelsanwendung, einen sogenannten „Bot“, um betrügerische Aufträge auszuführen, heißt es in dem Bericht.

Wie haben Sie das geschafft?

Die Manipulation umfasste „Wash Trades“ im Wert von ca. 7 Millionen US-Dollar und „Spoof Trades“ im Wert von über 300 Millionen US-Dollar. Mit diesen Praktiken gelang es, Kleinanleger dazu zu bringen, HYDRO zu überhöhten Preisen zu kaufen. Die Verschwörer erzielten dadurch innerhalb von zehn Monaten einen Gewinn von 2 Millionen US-Dollar.

Kane bekannte sich im November 2023 schuldig, unter anderem der Verschwörung zur Manipulation von Wertpapierkursen, der Verschwörung zum Überweisungsbetrug und zweifachen Überweisungsbetrugs.

Hampton wurde im Februar 2024 von einer Bundesjury wegen Verschwörung zur Manipulation von Wertpapierkursen und Verschwörung zum Überweisungsbetrug verurteilt. Das einstimmige Urteil der Jury bestätigte, dass es sich bei den HYDRO-Verkäufen um Anlageverträge handelte, wodurch der Token nach Bundesrecht als Wertpapier eingestuft wurde.

Dieser Fall ist bemerkenswert, da Hamptons Prozess der erste Strafprozess war, in dem Krypto als Wertpapier eingestuft wurde. Das Urteil könnte zukünftige Regulierungs- und Durchsetzungsmaßnahmen im Bereich digitaler Vermögenswerte beeinflussen.

Zwei weitere Mitverschwörer, Andrew Chorlian und Tyler Ostern, bekannten sich im Mai 2023 der Verschwörung zur Manipulation von Wertpapierkursen und zum Überweisungsbetrug schuldig. Beide wurden bereits verurteilt.