Hauptsächlich

• Im zweiten Teil unserer Serie „Playing By the Rules“ werfen wir einen Blick auf die Struktur und Ausrichtung des Compliance-Teams von Binance.

• Das Compliance-Team von Binance besteht aus Fachleuten mit unterschiedlichem Hintergrund und Hintergrund, darunter ehemalige Strafverfolgungsbeamte und Experten in den Bereichen Regulierung, Kryptowährung, Fintech und Bankwesen. Das Unternehmen beschäftigt mehr als 750 Stamm- und Supportmitarbeiter. Neben der Einhaltung regulatorischer Anforderungen investiert Binance in relevante Technologien und knüpft strategische Partnerschaften.

• Binance verfügt über mehrere spezialisierte Abteilungen, die sich auf die Untersuchung von Finanzkriminalität, die Berichterstattung über globale Geldwäsche, Sanktionen, Unternehmens-Compliance, Kunden-Due-Diligence, Identifizierung von Hochrisikokunden und Transaktionsverfolgung konzentrieren. Diese Maßnahmen bieten einen robusten und proaktiven Ansatz zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften.

• Binance ist das weltweit größte Ökosystem für digitale Vermögenswerte und verfügt über die größten verfügbaren Transaktionsdaten. Wir nutzen sie zusammen mit Informationen unserer Blockchain-Analysepartner, um umfassende Informationen zu gewinnen und potenziell illegale Aktivitäten in der Kryptoindustrie zu identifizieren. Mit diesen Daten schützen wir unsere Nutzer und verhindern Finanzkriminalität.

Binance glaubt an die Einhaltung regulatorischer Anforderungen, um Benutzer zu schützen und die Einführung digitaler Assets voranzutreiben. Aus diesem Grund unterhalten wir ein umfassendes und umfassendes Compliance-Programm, das darauf abzielt, die dringendsten Probleme in der Kryptobranche anzugehen. In den letzten Jahren hat Binance sein Compliance-Team deutlich auf mehr als 750 Kern- und Supportmitarbeiter erweitert. Mit der Erweiterung des Teams gehen ständige Investitionen in Technologien und Lösungen für wichtige Probleme einher.

Derzeit ähnelt die Struktur des Compliance-Teams von Binance der vieler anderer großer Finanzinstitute. Was Binance auszeichnet, ist seine einzigartige Erfahrung und sein Wissen sowie die enge Zusammenarbeit mit den Technologie- und Produktteams von Binance. All dies trägt dazu bei, Risiken effektiv zu managen. Das Compliance-Team von Binance besteht aus Fachleuten mit unterschiedlichen Hintergründen und Hintergründen, darunter ehemalige Strafverfolgungsbeamte und Experten in den Bereichen Regulierung, Kryptowährung, Fintech und Bankwesen.

Abteilungsstruktur

Das Compliance-Team von Binance ist in Abteilungen unterteilt, die jeweils für bestimmte Funktionen zuständig sind. Dazu gehören die Abteilung für Finanzkriminalität; Globale Geldwäsche-Meldeeinheit; Abteilung für Sanktionen, Korruptionsbekämpfung und Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung; Corporate-Compliance-Abteilung; Abteilung für Kunden-Due-Diligence; Abteilung für Kundenidentifizierung mit hohem Risiko und Abteilung für Transaktionsverfolgung.

Abteilung für Finanzkriminalität

Die Financial Crimes Unit ist ein wichtiger Bestandteil des Compliance-Programms von Binance. Zu dieser Gruppe gehören 150 Mitarbeiter, die illegale Aktivitäten auf der Plattform untersuchen. Sie bekämpfen aktiv Finanzkriminalität wie Geldwäsche, Betrug und Terrorismusfinanzierung und schützen Binance- und Plattformbenutzer vor potenziellen Risiken.

Das Team für Finanzkriminalität verfügt über Einheiten, die zusammenarbeiten, um potenzielle Fälle von finanziellem Fehlverhalten effektiv zu identifizieren, zu untersuchen und zu melden. Daran arbeiten Ermittler, eine eigene Abteilung für die Meldung verdächtiger Aktivitäten, ein globales Schulungsteam und ein Reaktionsteam der Strafverfolgungsbehörden, das etwa 1.300 Anfragen pro Woche erhält. Darüber hinaus führt das Team regelmäßig Schulungen durch, bei denen Binance-Spezialisten ihre Erfahrungen bei der Prävention und Untersuchung von Cyberkriminalität mit Strafverfolgungsbeamten auf der ganzen Welt teilen.

Globale Geldwäsche-Meldeeinheit

Das Global Money Laundering Reporting Office (GMLRO) sorgt für die Einhaltung internationaler Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML). Zu diesem Team gehören vier regionale Leiter und mehr als 60 Spezialisten, die potenzielle Geldwäschefälle sorgfältig identifizieren, überwachen und verhindern. Das Team arbeitet eng mit lokalen Finanzermittlungsstellen, Regulierungsbehörden und Strafverfolgungsbehörden zusammen, um verdächtige Personen und Transaktionen zu melden und bei Ermittlungen zu helfen. Darüber hinaus überwachen die Mitarbeiter Änderungen im Rechtsbereich und stellen die vollständige Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften sicher.

Abteilung Sanktionen, Korruptionsbekämpfung und Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus

Die Abteilung für Sanktionen, Korruptionsbekämpfung (ABC) und Terrorismusfinanzierung (CTF) ist für die Festlegung und Umsetzung von Richtlinien und Kontrollen verantwortlich, um die Risiken im Zusammenhang mit Verstößen gegen geltende Sanktionen, Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption sowie Gegenfinanzierungsmaßnahmen zu mindern Terrorismus. Das Team überwacht kontinuierlich Änderungen in der relevanten Gesetzgebung, einschließlich der Einführung von Verboten im Zusammenhang mit den Richtlinien und Verfahren von Binance. Auf diese Weise ermitteln wir akzeptable Risikostufen für die Organisation und schulen Geschäftspartner, um die Plattform vor skrupellosen Benutzern zu schützen.

Unternehmenscompliance

Das Corporate Compliance-Team von Binance besteht aus Fachleuten mit Erfahrung in Kryptowährungen, Zahlungen und traditionellen Bankdienstleistungen. Diese Mitarbeiter nutzen ihre Risikomanagement- und Compliance-Fähigkeiten, um das Unternehmen weiter zu schützen.

Das Corporate-Compliance-Team führt mehrere wichtige Aufgaben aus, darunter die Überwachung und Prüfung von Compliance-Kontrollen; Durchführung von Inspektionen und Audits lizenzierter Binance-Abteilungen; Implementierung von Compliance-Kontrollen für alle Binance-Produkte und -Dienste; Überwachung der Aktivitäten Dritter; institutsweite und landesweite AML/CFT-Risikobewertung; Lösung von Managementproblemen und -initiativen sowie Entwicklung und Überwachung unternehmensweiter Schulungen.

Abteilung für Kunden-Due-Diligence

Die Customer Due Diligence Department (CDD) ist für die Durchführung von KYC- und KYB-Überprüfungen verantwortlich. Die Überprüfung der Identität von Binance-Kunden und Geschäftspartnern ist von entscheidender Bedeutung, um Betrug, Identitätsdiebstahl, Geldwäsche und andere illegale Aktivitäten zu verhindern. Das CDD-Team stellt die Einhaltung regulatorischer Anforderungen auf bequemste Weise sicher.

Abteilung zur Identifizierung von Hochrisikokunden

Die Abteilung zur Identifizierung von Hochrisikokunden überwacht die Due-Diligence-Prüfung von Hochrisikokunden und -unternehmen. Es arbeitet eng mit der CDD-Abteilung zusammen, um die Aktivitäten dieser Benutzer streng zu überprüfen und zu überwachen, um das Risiko illegaler Aktivitäten auf der Plattform zu verringern.

Darüber hinaus berät das Team Kollegen bei der Überprüfung der Einnahmequellen von Privatkunden. Darüber hinaus nimmt sie am AML-Programm teil und führt Lizenzbewertungen für Binance-Unternehmenskunden durch.

Abteilung für Transaktionsverfolgung

Die Transaktionsverfolgungsabteilung von Binance ist für die Überprüfung von Transaktionen auf mögliche Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verantwortlich. Diese Spezialisten nutzen fortschrittliche Technologie und hochentwickelte Analysetools, um verdächtige Muster und potenzielle Risiken zu identifizieren. Die Transaktionsverfolgungsabteilung pflegt die Plattform und stellt die Einhaltung globaler regulatorischer Anforderungen im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sicher. Daran arbeiten 18 Führungskräfte und 175 Analysten für Fiat- und Kryptowährungsgeschäfte.

Technologieentwicklung und Partnerschaften

Zusätzlich zu seiner engagierten Belegschaft investiert Binance auch aktiv in Spitzentechnologie und verfolgt strategische Partnerschaften. All dies trägt dazu bei, unsere Compliance-Fähigkeiten zu verbessern. Beispielsweise arbeiten wir mit führenden Anbietern von Regulierungstechnologie (RegTech) zusammen, um proprietäre Tools zur Überwachung von Transaktionen, zur Identifizierung potenzieller Risiken und zur Verbesserung von Compliance-Prozessen zu entwickeln.

Binance ist das weltweit größte Krypto-Ökosystem und hat daher Zugriff auf die größten Mengen an Transaktionsdaten. Wir kombinieren sie mit Informationen unserer Blockchain-Analysepartner wie Chainalysis, TRM und Elliptic. So erhalten wir umfassende Informationen und erkennen potenziell illegale Aktivitäten in der Kryptobranche. Anhand dieser Daten erkennen und verhindern wir die Möglichkeit einer illegalen Nutzung unserer Plattform und schützen die Nutzer vor Betrug und anderen Formen der Finanzkriminalität.

Binance ist sich der Bedeutung der Compliance bewusst. Wir sind bestrebt, Benutzern eine sichere und transparente Plattform zur Erkundung der Welt von Web3 zu bieten und gleichzeitig das Risiko von Finanzkriminalität, Geldwäsche und anderen Formen illegaler Aktivitäten zu verringern.

Weitere Informationen

• Sich an die Regeln halten: aktuelle regulatorische Anforderungen in der Welt der Kryptowährungen

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