Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat ihre Erwiderung gegen den FinTech-Riesen Ripple eingereicht. Die Einreichung erfolgt als Reaktion auf Ripples Einspruch gegen den früheren Antrag der Aufsichtsbehörde auf Abhilfe, der eine Gesamtstrafe von rund 2 Milliarden US-Dollar für das Technologieunternehmen vorsah. Aus dem Dokument geht hervor, dass die SEC ihre Position in Bezug auf die vorgeschlagenen einstweiligen Verfügungen und Geldstrafen gegen Ripple nicht geändert hat.
Die SEC ist der Ansicht, dass das Gericht die vorgeschlagenen einstweiligen Verfügungen gegen Ripple anwenden sollte
Die US-Wertpapieraufsichtsbehörde hatte in ihrem im März eingereichten Antrag auf Abhilfe eine „verhaltensbasierte Unterlassungsverfügung vorgeschlagen, die Ripple die Teilnahme an nicht registrierten Angeboten von XRP im Rahmen von ‚institutionellen Verkäufen‘ untersagt“. Laut der SEC besteht bei Ripple das Risiko künftiger Verstöße gegen das Wertpapierrecht, was einen zweiten Vorschlag für eine Unterlassungsverfügung hinsichtlich der „Teilnahme an nicht registrierten Angeboten von Krypto-Wertpapieren“ rechtfertigt.
In einem im vergangenen Monat eingereichten Widerspruchsschriftsatz focht Ripple jedoch die Unterlassungsforderung der SEC an und forderte die Aufsichtsbehörde auf, ihren Antrag auf eine einstweilige Verfügung mit dem Beweis zu begründen, dass „Ripple in Zukunft wahrscheinlich gegen das Gesetz verstoßen wird“. Ripple beharrte darauf, dass die bloße Möglichkeit künftiger Verstöße nicht ausreiche, um eine einstweilige Verfügung zu rechtfertigen.
In ihrem redigierten Erwiderungsschreiben vom Mittwoch argumentiert die SEC, dass „das Gericht die beantragten einstweiligen Verfügungen erlassen sollte“. Sie gibt an, dass die Tatsache, dass Ripple für einen Verstoß haftbar gemacht wurde, der sich über viele Jahre erstreckte, ein ausreichender Hinweis darauf sei, dass es mit hoher Wahrscheinlichkeit zu einer Wiederholung des Verstoßes käme.
Ripples Argumente gegen die Herausgabe sind haltlos, sagt die SEC
Die SEC hatte das Gericht aufgefordert, Ripple anzuweisen, „die durch seine Verstöße unrechtmäßig erworbenen Gewinne herauszugeben“, und schlug 876 Millionen US-Dollar als „angemessene Schätzung der Gewinne vor, die in ursächlichem Zusammenhang mit dem Verstoß stehen“. Die SEC berechnete außerdem Verzugszinsen in Höhe von 198 Millionen US-Dollar, mit denen Ripple der Vorteil entzogen werden soll, die unrechtmäßig erzielten Gewinne über einen längeren Zeitraum zu halten.
In der Zwischenzeit behauptete Ripple in seinem Einspruchsschreiben, dass eine Herausgabe nicht gerechtfertigt sei, da die institutionellen Verkäufe den Käufern „keinen finanziellen Schaden“ zugefügt hätten, wie die SEC behauptete. „Die SEC muss nachweisen, dass den Anlegern ein finanzieller Schaden entstanden ist, um eine Herausgabe zu beantragen“, sagte Ripple.
Die SEC hat in ihrem jüngsten Dokument ihre Position zum „finanziellen Schaden“ von Ripple für Anleger bekräftigt:
„Die SEC hat gezeigt, dass der Verstoß von Ripple – das Versäumnis, gesetzlich vorgeschriebene Angaben zu Preisen und Rabatten zu machen – finanziellen Schaden verursacht hat, weil einige institutionelle Anleger mehr bezahlt haben, als sie bezahlt hätten, wenn sie alle erforderlichen Informationen erhalten hätten.“
SEC hält an hoher Strafe für Ripple fest
Die SEC verhängte gegen Ripple eine Zivilstrafe in Höhe von 876 Millionen US-Dollar – dies entspricht der vorgeschlagenen Herausgabe –, was nach Ansicht der Aufsichtsbehörde der „Ungeheuerlichkeit des Fehlverhaltens von Ripple“ entspricht.
Ripple antwortete, dass die zivilrechtliche Strafe „10 Millionen US-Dollar nicht überschreiten sollte“, da die relevanten Faktoren für eine niedrige Strafe sprechen und der Fall bei der SEC ein Fall erster Instanz sei – ohne Vorwürfe von Betrug, Täuschung oder Manipulation.
Die SEC ist jedoch überzeugt, dass die „niedrige“ Strafe, die Ripple fordert, ein „Schlag auf die Finger“ sein wird, angesichts der Tatsache, dass das Unternehmen fast eine Milliarde US-Dollar unter Verletzung des Wertpapierrechts verdient hat.
Urteil zwischen Juli und September erwartet
Der Fall SEC gegen Ripple wird voraussichtlich in diesem Jahr einen endgültigen Abschluss finden, wobei Analysten auf eine Entscheidung zwischen Juli und September 2024 schließen lassen.
„Und jetzt warten wir auf die Entscheidung von Richter Torres, die irgendwann zwischen Juli und September liegen wird. Oder vielleicht einigen sich die Parteien schon vorher. So oder so, wir werden durchhalten“, schrieb Ashley Prosper, ein gut informiertes Mitglied der XRP-Community und Analyst auf X (früher Twitter).
„Jetzt warte ich nur noch auf den Richter“, sagte der pro-XRP-Anwalt Jeremy Hogan. Er werde „im Juli auf eine Entscheidung achten“ und wäre schockiert, wenn es bis September noch keines gäbe.