Coinbase war sich der Verstöße gegen das Wertpapierrecht bewusst, behauptet die SEC in einem Brief

Binance News · 2023-07-09T06:14:07.000Z

Laut einem Schreiben der SEC vom 7. Juli an einen Bezirksrichter war sich Coinbase der Wahrscheinlichkeit bewusst, dass auf seine Geschäftstätigkeit Bundeswertpapiergesetze Anwendung finden würden, und informierte seine Aktionäre offen über die Möglichkeit, dass auf seiner Plattform gehandelte Vermögenswerte als Wertpapiere eingestuft werden. „Seit seiner Gründung als börsennotiertes Unternehmen hat Coinbase seine Aktionäre wiederholt über das Risiko informiert, dass die auf seiner Plattform gehandelten Krypto-Assets als Wertpapiere gelten könnten und dass sein Verhalten daher gegen die Wertpapiergesetze des Bundes verstoßen könnte“, heißt es in der Antwort der Regulierungsbehörde.

Einem Schreiben der SEC vom 7. Juli an einen Bezirksrichter zufolge war sich Coinbase der Wahrscheinlichkeit bewusst, dass seine Geschäftstätigkeit unter die Geltung von Bundeswertpapiergesetzen fallen würde, und hatte seine Aktionäre offen über die Möglichkeit informiert, dass auf seiner Plattform gehandelte Vermögenswerte als Wertpapiere eingestuft werden könnten.
„Seit Coinbase ein börsennotiertes Unternehmen ist, hat das Unternehmen seine Aktionäre wiederholt über das Risiko informiert, dass die auf seiner Plattform gehandelten Krypto-Assets als Wertpapiere angesehen werden könnten und dass sein Verhalten daher gegen die Bundeswertpapiergesetze verstoßen könnte“, heißt es in der Antwort der Aufsichtsbehörde.
Laut SEC ist Coinbase ein „Multimilliarden-Dollar-Unternehmen, das von erfahrenen Rechtsberatern beraten wird“, und das bewusst „mehr als 75 Jahre maßgebliches Recht unter Howey ignoriert“, um „seinen eigenen Maßstab dafür zu konstruieren, was einen Investmentvertrag ausmacht“.
Screenshot der Antwort der SEC an das Gericht am 7. Juli. Quelle: CourtListener
Der Brief ist eine Antwort auf eine frühere Einreichung von Coinbase. Am 28. Juni teilte die Börse dem Gericht ihre Absicht mit, einen Antrag auf Urteilsverkündung einzureichen. Laut der Cornell University wird ein Antrag auf Urteilsverkündung gestellt, wenn eine Partei der Ansicht ist, dass es in einem Fall keinen wirklichen Streit über wesentliche Tatsachen gibt.
In diesem früheren Brief erwähnte Coinbase einen Auftritt des SEC-Vorsitzenden Gary Gensler vor dem Kongress, bei dem er angeblich behauptete, „es gibt keine Marktregulierungsbehörde für diese Krypto-Börsen“ und „nur der Kongress“ könne die Befugnis zur Regulierung von Krypto-Börsen erteilen. Coinbase wies auch darauf hin, dass die SEC zwei Jahre nach dem Börsengang Anklage wegen Aktivitäten erhoben habe, die der Regulierungsbehörde und der Öffentlichkeit „erschöpfend beschrieben“ worden seien.
Im Gespräch mit Cointelegraph erklärte der Unternehmens- und Wertpapieranwalt Roland Chase, dass „die SEC vom Kongress lediglich dazu ermächtigt wurde, die Börsengangsdokumente zu prüfen und Kommentare und Fragen zu stellen, um die Offenlegung des Unternehmens gegenüber potenziellen Investoren zu verbessern“, und fügte hinzu, dass die Bundeswertpapiergesetze, die den „Börsengang“-Prozess regeln, auf Offenlegung basieren. „Das bedeutet, dass die SEC den Börsengang eines Unternehmens nicht verweigern kann und dies auch nicht kann, nur weil sie der Meinung ist, dass eine Investition in dieses Unternehmen eine schlechte Idee ist“, sagte er.
Die Wertpapieraufsichtsbehörde erhob am 6. Juni Anklage gegen Coinbase, weil das Unternehmen seit 2019 angeblich nicht registrierte Wertpapiere angeboten habe. Eine Vorverhandlung zu dem Fall ist für den 13. Juli um 14:00 Uhr UTC angesetzt.
Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat auf die Behauptung von Coinbase geantwortet, dass die Aufsichtsbehörde nicht über die Zuständigkeit verfüge, die Kryptobörse strafrechtlich zu verfolgen.