U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) – die wichtigste Regulierungsbehörde des US-Aktienmarktes, die den Betrieb der Börsen überwacht.

So funktioniert die SEC

Die Securities and Exchange Commission wurde 1934 gegründet, ein Jahr nach der Verabschiedung des Securities Act in den Vereinigten Staaten. Damals wurden diese Maßnahmen ergriffen, um die von der Weltwirtschaftskrise schwer getroffene amerikanische Wirtschaft zu stützen. Heute besteht das Hauptziel der SEC darin, Wertpapierregistrierungsregeln festzulegen und deren Umsetzung zu überwachen, die Rechte der Anleger zu schützen und sie zu unterstützen. Da Broker Händlern häufig die Möglichkeit bieten, mit Aktien zu handeln, ist die Präsenz einer Regulierungsbehörde wie der SEC nicht zu unterschätzen.

Hauptziele der SEC:

 • Unterstützung regulierter und effizienter Märkte.

  • • Überwachen Sie die Einhaltung der Bundesgesetze im Zusammenhang mit dem Marktplatz.

  • • Schützen Sie die Rechte von Anlegern, einschließlich Betrügern.

  • • Beobachten Sie das Börsengeschehen und schaffen Sie eine rechtliche Grundlage für die Registrierung.

  • • Unterstützen Sie die Entwicklung der Finanzmärkte.

  • • Kontrollieren Sie die Verfügbarkeit von Informationen, die Unternehmen ihren Investoren zur Verfügung stellen.

  • • Überwachung von Unternehmensakquisitionen in den Vereinigten Staaten.

  • • Überwachen Sie die Aktivitäten privater Regulierungsbehörden und die Einhaltung gesetzlicher sowie Prüfungs- und Rechnungslegungsstandards.

Die SEC ist eine der Behörden der US-Bundesregierung. Da der US-Finanzmarkt der führende Wirtschaftsmarkt der Welt ist, der alle Märkte beeinflusst, sind seine Regulierungsbehörden auch Gegenstand der Aufmerksamkeit von Händlern weltweit. Die SEC ist eine der vier größten Regulierungsbehörden der US-Finanzmärkte. Als Regulierungsbehörde verfügt die SEC über einen weitreichenden Einfluss auf den Wirtschaftssektor und verfügt über ein unabhängiges Justizorgan, das an den komplexesten Rechtsstreitigkeiten auf dem Markt beteiligt ist. Die von der SEC zur Beilegung von Streitigkeiten und Konflikten eingesetzten Instrumente und Methoden sind Standard für internationale Regulierungsbehörden.

Zu den SEC-Kontrollen gehören:

1. Finanzmarktteilnehmer. Dies ist eine wichtige Gruppe, darunter:

 • Rohstoffe und Börsen – NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE und viele mehr.

  • • Alle OTC-Märkte – OTC-Bulletin Board, Marktgruppen usw.

  • • Alle Hedgefonds.

  • • Finanzvermögensverwaltungsbeteiligungen, darunter die größten wie JPMorgan Chase.

  • • Emittenten emittieren Wertpapiere aller Art, sowohl an der Börse als auch außerbörslich.

  • • Investment Banking.

  • • ETFs, darunter Giganten wie iShares und SSGA.

  • • Makler und Market Maker.

2. Alle Arten von Wertpapieren und Finanzinstrumenten. Dazu gehören Aktien, Wechsel, Futures, Optionen, Optionsscheine, Schecks, Swaps, Einlagen, Zertifikate usw.

3. Alle Arten von Investoren haben einen Anteil von 5 % an jedem Unternehmen. Beim Erwerb dieser Vermögenswerte muss der Anleger in der SEC-Datenbank registriert sein. 4. Alle Händler, die in US-Territorien oder Börsen handeln.

 Einfach ausgedrückt steht fast alles, was in Wertpapiere investiert oder mit ihnen gehandelt wird, auf die eine oder andere Weise unter der Kontrolle der SEC. Um Anträge zu sammeln, nutzt die SEC ein spezielles EDGAR-Datenerfassungssystem, das online funktioniert und bei dem Menschen Beschwerden beispielsweise gegen einen skrupellosen Emittenten oder Makler einreichen können.

Die Straftat wurde von der SEC untersucht

Es gibt eine Reihe illegaler Maßnahmen, die von der SEC ergriffen werden können.

 • Diebstahl von Eigentum.

  • • Absichtliche Manipulation des Marktpreises von Vermögenswerten.

  • • Vorsätzliche Bereitstellung unrichtiger Informationen oder Verheimlichung wichtiger Informationen über Wertpapiere.

  • • Wertpapiergeschäfte jeglicher Art, die nicht registriert sind.

  • • Insiderhandel mit Wertpapieren.

  • • Illegale Handlungen von Maklern gegenüber Kunden und systematische Regelverstöße.

Wie Sie verstehen, wird dank der Arbeit der SEC der gesetzliche Rahmen auf dem Finanzmarkt aufrechterhalten und verbessert, wodurch Investmentfonds sicherer werden.