Poloniex, eine Kryptowährungs-Handelsplattform mit Verbindungen zu Tron-Gründer Justin Sun, hat sich bereit erklärt, dem Office of Foreign Asset Control (OFAC) des US-Finanzministeriums eine Entschädigung von 7,59 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem das Unternehmen angeblich gegen mehrere Sanktionsprogramme verstoßen hatte.
Der Mitteilung des OFAC vom 1. Mai zufolge war #Poloniex an fast 66.000 Verstößen beteiligt, die es Kunden aus der Krim, Kuba, dem Iran, dem Sudan und Syrien ermöglichten, zwischen Januar 2014 und November 2019 Geschäfte im Wert von rund 15 Millionen US-Dollar abzuwickeln.
Obwohl Poloniex im Januar 2014 den Betrieb aufnahm, wurde erst im Mai 2015 ein Programm zur Einhaltung von Sanktionen eingeführt. Darüber hinaus fehlte dem Programm eine rückwirkende Anwendung, die es bestehenden Kunden aus sanktionierten Regionen ermöglicht hätte, weiterhin Zugriff auf die Plattform zu haben.
Trotz der Bemühungen von Poloniex, mit sanktionierten Regionen verbundene Konten zu erkennen und einzuschränken, berichtete das OFAC, dass einige Personen weiterhin an Transaktionen mit digitalen Vermögenswerten auf der Plattform teilnahmen.
Poloniex ist derzeit im Besitz einer Gruppe von Unternehmen, darunter #JustinSun , und war kurzzeitig im Besitz des amerikanischen Kryptounternehmens Circle. Letztes Jahr kündigten Poloniex und die Kryptobörse Huobi eine „strategische Partnerschaft“ an, die darauf abzielt, die „Ökosystementwicklung“ des #Huobi Token voranzutreiben. Sun hat bei Huobi auch eine beratende Funktion.
Bei der Festlegung der Strafhöhe berücksichtigte das OFAC mildernde Umstände wie Poloniex‘ Charakter als kleines Startup während der meisten der mutmaßlichen Verstöße und Circles Initiative zur Verbesserung des Sanktions-Compliance-Programms während der Kontrolle des Unternehmens. Die Zusammenarbeit von Circle und Poloniex mit dem OFAC während der gesamten Untersuchung spielte ebenfalls eine Rolle bei der Reduzierung der Strafe, die der Kryptowährungsbörse auferlegt wurde.
Die Einigung mit Poloniex ist eine eindringliche Erinnerung an alle Krypto-Unternehmen, angemessene Compliance-Programme aufrechtzuerhalten, um nicht gegen die Vorschriften des US-Finanzministeriums zu verstoßen.