Die Einzelhandelshandelsplattform Robinhood muss bis zu 10,2 Millionen Dollar Strafe für betriebliche und technische Fehler zahlen, die Anleger geschädigt haben, heißt es in einer am Donnerstag veröffentlichten Mitteilung einer kalifornischen Regulierungsbehörde.
Das California Department of Financial Protection and Innovation (DFPI) hat sich der Einigung mehrerer Staaten angeschlossen, die auf eine Untersuchung der North American Securities Administrators Association (NASAA) zu Ausfällen der Robinhood-Plattform im März 2020 folgte.
„Darüber hinaus gab es bei Robinhood vor März 2021 Mängel im Überprüfungs- und Genehmigungsprozess für Optionen und Margin-Konten, Schwächen bei den Überwachungs- und Berichtstools des Unternehmens sowie unzureichende Kundendienst- und Eskalationsprotokolle, die in einigen Fällen dazu führten, dass Robinhood-Benutzer keine Trades abwickeln konnten, selbst wenn der Wert bestimmter Aktien fiel“, sagte das DFPI.
Die Untersuchung wurde von Wertpapieraufsichtsbehörden in Kalifornien, Alabama, Colorado, Delaware, New Jersey, South Dakota und Texas angeführt.
Dies ist nicht die erste Strafe in Millionenhöhe für Robinhood. Im Jahr 2021 kündigte der Krypto-Zweig von Robinhood an, dass er dem New York State Department of Financial Services (NYDFS) eine Entschädigung in Höhe von 30 Millionen Dollar wegen Verstößen gegen regulatorische Anforderungen zahlen müsse. Zuvor hatte er bereits 2020 65 Millionen Dollar an die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC gezahlt, um Vorwürfe beizulegen, die Plattform habe Anleger in die Irre geführt. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verhängte gegen die Plattform außerdem eine Geldstrafe in Höhe von 70 Millionen Dollar, weil sie ihre Kunden nicht geschützt hatte.
„Robinhood hat wiederholt versagt, seinen Kunden zu dienen, aber diese Einigung macht deutlich, dass Robinhood seine Verpflichtungen zur Kundenbetreuung ernst nehmen und diese Mängel beheben muss“, sagte NASAA-Präsident Andrew Hartnett in einer Pressemitteilung.
