Die US-Börsenaufsicht SEC hat ihre Prüfungsschwerpunkte für das Haushaltsjahr 2027 bekannt gegeben. Im Fokus stehen unter anderem die Treuepflicht von Anlageberatern, der Schutz von Kleinanlegern, Private-Equity-Fonds und private Kredite. Besonders hervorgehoben wurde, dass die SEC die Entwicklung der Tokenisierung und der damit verbundenen Marktinfrastruktur sowie die Auswirkungen fortschrittlicher Technologien wie künstlicher Intelligenz auf das Funktionieren der Märkte, das Compliance-Management und die Betrugsprävention beobachten wird. Die Prüfungsschwerpunkte sind keine vollständige Liste; die Behörde wird sie entsprechend den Marktveränderungen und neuen technologischen Entwicklungen anpassen.

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