Südkoreanische Privatanleger erlitten zwischen dem Börsendebüt der Produkte am 27. Mai und dem 14. August einen Nettoverlust von 6,313 Billionen Won mit gehebelten und inversen ETPs auf Einzelaktien. Die Zahlen stammen aus Daten des Finanzaufsichtsdienstes (FSS), die dem Abgeordneten Park Sung-hoon vorgelegt und am 21. Oktober veröffentlicht wurden. Die Produkte bilden die tägliche Kursbewegung von Samsung Electronics oder SK Hynix jeweils doppelt ab.
Ein Verlust von 6,313 Billionen Won auf 546.000 Konten
Der FSS fasste Handelsdaten von zehn großen Brokerhäusern zusammen. Erfasst wurden sämtliche Einzelkonten, über die im Zeitraum mindestens einmal mit den Produkten gehandelt wurde. Das waren 546.000 Konten, mit einem durchschnittlichen Verlust von jeweils rund 11,56 Millionen Won.
Die realisierten Verluste aus abgeschlossenen Geschäften beliefen sich insgesamt auf 2,3242 Billionen Won. Die nicht realisierten Verluste aus weiterhin gehaltenen Positionen betrugen 3,9888 Billionen Won oder 63,2 % der Gesamtverluste. Diese Buchverluste wurden zum Stand vom 14. August berechnet und berücksichtigen keine anschließenden Kursbewegungen.
Anlegerinnen und Anleger in ihren Vierzigern verzeichneten die höchsten Gesamtverluste
Altersgruppe | Konten | Gesamtverlust (Won) | Durchschnitt pro Konto (Won) |
|---|---|---|---|
30–39 Jahre | 117.300 | 1,0912 Billionen | 9,30 Millionen* |
40–49 Jahre | 165.200 | 2,0530 Billionen | 12,43 Millionen* |
50–59 Jahre | 158.000 | 1,8655 Billionen | 11,81 Millionen* |
60–69 Jahre | 61.000 | 805,9 Milliarden | 13,21 Millionen |
70 Jahre und älter | 9.800 | 293,4 Milliarden | 29,94 Millionen |
Alle Konten | 546.000 | 6,313 Billionen | 11,56 Millionen |
*Berechnet anhand der gemeldeten Gesamtwerte und der Anzahl der Konten.
Anlegerinnen und Anleger in ihren Vierzigern und Fünfzigern verzeichneten zusammen Verluste von 3,9185 Billionen Won oder 62,1 % aller Verluste.
Über 70-Jährige verloren pro Konto 2,6-mal so viel wie im Durchschnitt
Die älteste Gruppe handelte über die wenigsten Konten, verzeichnete aber die höchsten Verluste pro Konto: 29,94 Millionen Won, etwa das 2,6-Fache des Durchschnitts aller Konten. Die Zahlen beziehen sich auf Konten, nicht auf Anlegerinnen und Anleger. Eine Person kann bei mehr als einem Broker Konten führen.
Realisierte Verluste stiegen im August stark an
Zwischen Ende Juli und dem 14. August stiegen die realisierten Verluste um 360,4 Milliarden Won, während die nicht realisierten Verluste um 50,7 Milliarden Won zurückgingen. Die Gesamtverluste erhöhten sich um 309,7 Milliarden Won auf 6,313 Billionen Won. Diese Entwicklung ist damit vereinbar, dass Anlegerinnen und Anleger Verlustpositionen verkauft haben; auch Kursbewegungen und neue Geschäfte beeinflussen jedoch die Zahlen. Aus den Daten der FSS geht nicht hervor, warum Anlegerinnen und Anleger verkauft haben oder ob Positionen zwangsweise liquidiert wurden.
Politische Folgen bei der parlamentarischen Prüfung
Die Produkte waren bei der diesmonatigen Prüfung durch die Nationalversammlung ein Streitpunkt. Der Vorsitzende der Finanzdienstleistungskommission, Lee Eog-weon, entschuldigte sich am 8. Oktober für die Verluste der Anlegerinnen und Anleger und die Marktverwerfungen. Zugleich wies er die Behauptung zurück, die Produkte seien auf Anweisung des Präsidialamts eingeführt worden. Da die Erhebung der FSS nur 10 Brokerhäuser umfasst und am 14. August endet, könnten die tatsächlichen Verluste von Privatanlegerinnen und Privatanlegern höher sein.