Bank of America wegen 475 Sanktions- und Geldwäschebekämpfungsverstößen mit 1,21 Mrd. US-Dollar Bußgeld belegt
Dies ist kein gewöhnliches Compliance-Bußgeld: Die Aufsichtsbehörden stufen die Durchsetzung von Geldwäschebekämpfungs- und Sanktionsvorschriften inzwischen als Kapital- und Governance-Risiko für Großbanken ein. Das OCC verhängte eine Rekordstrafe von 750 Mio. US-Dollar, während es bei 475 mutmaßlichen Verstößen gegen Sanktionsprogramme um Russland und Iran ging. Beobachten Sie die Abhilfemaßnahmen, Kontrollen und Compliance-Kosten infolge der Zustimmungsverfügungen. Für den Finanzsektor stellt sich als Nächstes die Frage, ob die Aufsichtsbehörden ihre Prüfungen ausweiten.
Bank of America wegen Verstößen gegen Geldwäschebekämpfungs- und Sanktionsvorschriften mit 1,21 Mrd. US-Dollar Bußgeld belegt
OCC verhängt Rekordstrafe von 750 Mio. US-Dollar
Vorwürfe wegen 475 Verstößen gegen Sanktionsprogramme
Aufsichtsbehörde erlässt Zustimmungsverfügung, Compliance-Druck steigt
Positive Stimmung angesichts anhaltender Zinsen
$BAC.US
Dies ist kein gewöhnliches Compliance-Bußgeld: Die Aufsichtsbehörden stufen die Durchsetzung von Geldwäschebekämpfungs- und Sanktionsvorschriften inzwischen als Kapital- und Governance-Risiko für Großbanken ein. Das OCC verhängte eine Rekordstrafe von 750 Mio. US-Dollar, während es bei 475 mutmaßlichen Verstößen gegen Sanktionsprogramme um Russland und Iran ging. Beobachten Sie die Abhilfemaßnahmen, Kontrollen und Compliance-Kosten infolge der Zustimmungsverfügungen. Für den Finanzsektor stellt sich als Nächstes die Frage, ob die Aufsichtsbehörden ihre Prüfungen ausweiten.
Bank of America wegen Verstößen gegen Geldwäschebekämpfungs- und Sanktionsvorschriften mit 1,21 Mrd. US-Dollar Bußgeld belegt
OCC verhängt Rekordstrafe von 750 Mio. US-Dollar
Vorwürfe wegen 475 Verstößen gegen Sanktionsprogramme
Aufsichtsbehörde erlässt Zustimmungsverfügung, Compliance-Druck steigt
Positive Stimmung angesichts anhaltender Zinsen
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