Die Reserve Bank of Australia erklärte am 23. September, dass die vier Clearing- und Abwicklungsfazilitäten der Australian Securities Exchange (ASX) die Anforderungen mehrerer Standards zur Finanzstabilität erfüllten oder diese im Wesentlichen erfüllten. Governance, integriertes Risikomanagement und operationelles Risiko wurden jedoch jeweils nur als „teilweise compliant“ bewertet. Laut Sina Finance sagte die Zentralbank, dass die ASX in mehreren wichtigen Bereichen weiterhin hinter den regulatorischen Erwartungen zurückgeblieben sei.

Die RBA teilte mit, dass die ASX während des Bewertungszeitraums die Personalbesetzung sowie die Notfall- und Ausweichregelungen für das CHESS-System gestärkt und die erste Phase des Projekts zur Ersetzung von CHESS abgeschlossen habe. Infolgedessen wurden die Bewertungen des operationellen Risikos für ASX Clear und ASX Settlement von „nicht compliant“ auf „teilweise compliant“ angehoben.

Die Zentralbank betonte, dass das Upgrade spezifische, CHESS-bezogene Verbesserungen widerspiegele und nicht als Beleg dafür gewertet werden sollte, dass sich das gesamte operative Risikomanagement von ASX verbessert habe. Sie erklärte, die Fähigkeit der Einrichtungen, kritische Dienste auch bei langanhaltenden Störungen aufrechtzuerhalten, müsse noch weiter gestärkt werden.

ASX hat einen Transformationsplan auf den Weg gebracht, um langjährige Probleme in den Bereichen Governance, Fähigkeiten, Unternehmenskultur und Risikomanagement anzugehen. Laut Sina Finance sagte die RBA, ASX habe kürzlich Schritte unternommen, um die Unabhängigkeit der Vorstände seiner Clearing- und Abwicklungs-einrichtungen zu erhöhen, doch sei es noch zu früh, um zu beurteilen, ob diese Änderungen die tatsächliche Entscheidungsfindung verbessern werden. Die Zentralbank sagte außerdem, dass weiterhin Schwächen bei der Umsetzung und Kontrolle von Risikomodellen und Daten bestehen.

Die Prüfung hat keine neuen Empfehlungen zur Abhilfe ausgesprochen. Die RBA erklärte, sie werde sich darauf konzentrieren zu überwachen, ob der bestehende Transformationsplan die erwarteten Ergebnisse liefert, und gleichzeitig sicherstellen, dass die Umgestaltung den sicheren und zuverlässigen Betrieb wichtiger Marktinfrastrukturen nicht beeinträchtigt. ASX-CEO Anthony Attia sagte, das Unternehmen erkenne an, dass es weiterhin Arbeit zu leisten gebe, und werde die Weiterentwicklung von Technologie- und Transformationsmaßnahmen vorantreiben.