US-Staatsanwälte untersuchen Binance wegen möglicher Verstöße gegen Sanktionen gegen den Iran, die mit Handelsaktivitäten auf ihrer Plattform zusammenhängen.
Die Transaktionen sind weiterhin nicht identifiziert, während die Behörden Binances Kontrollsysteme zur Einhaltung von Sanktionen prüfen.
Staatsanwälte des Bundes ermitteln, ob Binance – die weltweit größte Krypto-Börse – gegen US-Sanktionen gegen den Iran verstoßen hat, indem sie wissentlich bestimmte Transaktionen auf ihrer Plattform hat abwickeln lassen. Die Ermittlungen werden vom Büro des US-Staatsanwalts für Manhattan geleitet; außerdem ist in Washington die Strafrechtsabteilung des Justizministeriums (DOJ) beteiligt.
Außerdem wurden die konkreten Transaktionen, die Gegenstand der Prüfung sind, nicht öffentlich identifiziert. Klar ist jedoch: Die Behörden untersuchen Binances Compliance-Kontrollen und ob die Börse sich der betreffenden Handelsaktivität bewusst war.
Die Vergleichsvereinbarung von 2023 deckt nicht alles ab
Im Jahr 2023 bekannte sich die Börse schuldig wegen vorsätzlicher Verstöße gegen den Bank Secrecy Act, weil sie ein nicht lizenziertes Geldtransfergeschäft betrieb, sowie wegen Verstößen gegen Sanktionen im Rahmen des IEEPA, die mit rund 898 Millionen US-Dollar an US-Iran-Handelsgeschäften zwischen 2018 und Mai 2022 zusammenhingen.
Darüber hinaus beliefen sich die Vergleichskosten auf 4,3 Milliarden US-Dollar, es wurde ein dreijähriger unabhängiger Compliance-Monitor ausgelöst, und damals trat der damalige CEO Changpeng Zhao zurück, bekannte sich persönlich schuldig und verbüßte eine viermonatige Haftstrafe – zusammen mit einer persönlichen Geldbuße in Höhe von 50 Millionen US-Dollar.
Aber die Vereinbarung aus dem Jahr 2023 deckte nur das in seiner „Statement of Facts“ beschriebene konkrete Verhalten ab. Außerdem schützt sie Binance ausdrücklich nicht vor einer Strafverfolgung wegen anderer Verhaltensweisen – ob zuvor offengelegt oder nicht.
Wenn die aktuelle Untersuchung Aktivitäten betrifft, die nach der Einigung stattfanden, andere Sachverhalte widerspiegeln oder auf ein Versäumnis hindeuten, die Bedingungen der Aufsicht einzuhalten, sind rechtlich neue Anklagen möglich. Eine Doppelbestrafung findet keine Anwendung auf unterschiedliche oder spätere Straftaten. Zudem bleiben auch zivilrechtliche Sanktionen von OFAC oder FinCEN auf dem Tisch, falls die Vergleichsbedingungen verletzt wurden.
Der breitere Kontext
Die Untersuchung liefert weitere Details zu einer Prüfung, die mindestens bis März zurückreicht, als das DOJ untersuchte, ob der Iran Binance genutzt hat, um US-Sanktionen zu umgehen. Damals war unklar, ob die Prüfung auf die Börse selbst, ihre Nutzer oder beides abzielte.
Die US-Staatsanwälte haben in den letzten Monaten mehrere mit dem Iran zusammenhängende Vollstreckungsmaßnahmen ergriffen, während der US-Israel-Konflikt mit dem Iran anhält. Letzte Woche beantragten Bundesstaatsanwälte in Manhattan die Einziehung von 61 Millionen US-Dollar, die angeblich aus dem Verkauf von iranischem Öl auf dem Schwarzmarkt generiert und über Binance gewaschen wurden, ohne Binance in dieser spezifischen Maßnahme eines Fehlverhaltens vorzuwerfen.
Seit dem Vergleich von 2023 hat Binance seine Compliance-Mitarbeiterzahl auf mehr als 1.500 Menschen ausgebaut – rund 25% seiner weltweiten Belegschaft. Ob das ausreicht, um die Staatsanwälte zufriedenzustellen, ist die Frage, auf die der Markt nun schaut.
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