2026-09-03
Laut einer SEC-Mitteilung schlug die SEC am 1. September vor, die Regeln und Formulare für registrierte Transferagenten zu aktualisieren. Die SEC erklärte, dass Transferagenten Funktionen wie die Ausgabe, Annullierung und Übertragung von Wertpapieren sowie die Führung der offiziellen Aufzeichnungen über das Wertpapier Eigentum des Emittenten übernehmen, während die derzeitigen Regeln seit ihrer Einführung in den späten 1970er- und frühen 1980er-Jahren nicht wesentlich aktualisiert wurden.
Laut der SEC-Faktenübersicht würde der Vorschlag die Anforderungen für elektronische und blockchainbasierte Aufzeichnungen, papierlose Wertpapiere sowie die Abwicklung, das Risikomanagement und die Anforderungen an Inhaber ruhender Wertpapiere bei Transferagenten abdecken.
Laut The Defiant verlangen die vorgeschlagenen Risikomanagement-Regeln von Transferagenten, schriftliche Richtlinien zu erstellen, um wesentliche Risiken im Geschäftsbetrieb zu identifizieren, zu messen, zu überwachen und zu mindern, sowie Pläne für die Geschäftskontinuität und separate Bankkonten vorzubereiten. Der Vorschlag ist noch nicht in Kraft; die Frist für öffentliche Stellungnahmen läuft 60 Tage nach der Veröffentlichung im (Bundesanzeiger).
Eine weitere Linie ist die Überarbeitung der Regeln zur Verwahrung digitaler Vermögenswerte, die nun die Prüfung durch das Weiße Haus durchläuft. Laut The Defiant liegen jedoch noch keine öffentlichen Unterlagen mit dem vorgeschlagenen Regeltext vor, sodass sich die konkreten Kontrollanforderungen vorab nicht abschließend beurteilen lassen.
Bei Self-Custody und Agentic Wallets ist nicht nur relevant, wo die Schlüssel liegen, sondern auch, wer jeweils für Autorisierungsgrenzen, Strategiedurchsetzung, formale Aufzeichnungen, Geschäftskontinuität und menschliche Aufsicht verantwortlich ist.
Quellen:
SEC-Mitteilung: https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2026-81-sec-proposes-modernize-rules-registered-transfer-agents
SEC-Factsheet: https://www.sec.gov/files/34-106246-fact-sheet.pdf
The Defiant: https://thedefiant.io/converge/regulation/sec-proposes-transfer-agent-rules-for-blockchain-based-share-records
The Defiant: https://thedefiant.io/converge/regulation/sec-crypto-custody-rewrite-enters-white-house-review
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