Laut Jiemian News haben die Chinesische Wertpapiervereinigung und die Asset-Management-Vereinigung Chinas gemeinsam vorläufige Regeln für das Zugriffsmanagement von Handelstzinformationssystemen von Wertpapierfirmen herausgegeben, die mit sofortiger Wirkung gelten. Die Regeln wurden entworfen, um das Zugriffsmanagement zu stärken, die Marktordnung und Fairness aufrechtzuerhalten, und wurden vor der Einreichung bei der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde von den jeweiligen Vorständen der beiden Vereinigungen genehmigt.
Die Regeln umfassen fünf Kapitel mit 33 Artikeln und legen allgemeine Grundsätze, Qualifikationsanforderungen für Wertpapierfirmen und berechtigte Kunden sowie umfassende Standards für das gesamte Prozessmanagement fest, einschließlich Due Diligence, Tests, Vorabprüfung, Vereinbarungen, Handelsüberwachung, Behandlung von abnormen Ereignissen, fortlaufender Nachverfolgung, Notfallreaktion und Exit-Mechanismen. Zudem verlangen sie eine „Look-through“-Aufsicht über die Identitäten der Kunden, Handelskonten, Mittelquellen und das Handelsverhalten und definieren Anforderungen für technische Dienstleister, die externe Systemzugriffssoftware bereitstellen.
Die Vorschriften regeln außerdem die Einreichungsverfahren und Fristen für Wertpapierfirmen, die vierteljährlichen und jährlichen Berichtspflichten sowie die selbstregulierte Aufsicht durch die beiden Verbände über Wertpapierfirmen und Private-Fund-Manager. Sie legen ferner die Umstände fest, unter denen Wertpapierfirmen den Zugang beenden dürfen, und wie nachgelagerte Angelegenheiten zu behandeln sind. Gleichzeitig wurde die 2015er Regelung der China Securities Association zur Bewertung und Zertifizierung von Informationssystemen für den externen Zugang für Wertpapierfirmen aufgehoben.