Die Tochtergesellschaft der Digital Currency Group (DCG) – Genesis Global Trading – hat am 12. Januar eine Einigung mit dem New York Department of Financial Services (NYDFS) erzielt. Genesis muss eine Strafe von 8 Millionen Dollar zahlen, nachdem die Untersuchung einer Behörde erhebliche Mängel bei den Programmen zur Geldwäschebekämpfung und Cybersicherheit festgestellt hat.
Laut NYDFS sei das Unternehmen aufgrund der Compliance-Verstöße anfällig für illegale Aktivitäten und Cybersicherheitsbedrohungen geworden.
Compliance-Verstöße von Genesis
Laut der offiziellen Ankündigung sind Genesis Global Trading, Inc. und Genesis Global Capital, LLC eigenständige Unternehmen. Unter den Genesis-Unternehmen besitzt nur Genesis Global Trading, Inc. eine Lizenz des NYDFS und war nicht Teil des Gemini Earn-Programms.
Nach regelmäßigen Inspektionen und einer anschließenden Durchsetzungsuntersuchung wurde festgestellt, dass Genesis Global Trading die erforderlichen Standards hinsichtlich der Einhaltung des Bank Secrecy Act/Anti-Geldwäsche (BSA/AML), der Transaktionsüberwachung, der Einreichung von Berichten über verdächtige Aktivitäten (SAR), der Durchführung von Überprüfungen durch das Office of Foreign Assets Control (OFAC) und der Aufrechterhaltung der Cybersicherheit nicht einhielt.
Im Rahmen der Einigung wird Genesis Global Trading auch seine BitLicense abgeben und ist dabei, seinen Betrieb einzustellen.
In einer Erklärung sagte Superintendentin Adrienne A. Harris:
„Die Vorschriften der DFS zu virtuellen Währungen und Cybersicherheit werden oft als Goldstandard bezeichnet, da sie klare und strenge Anforderungen zum Schutz der Verbraucher und zum Schutz der Institutionen vor böswilligen Akteuren bieten. Das Versäumnis von Genesis Global Trading, ein funktionierendes Compliance-Programm aufrechtzuerhalten, zeigte eine Missachtung der regulatorischen Anforderungen der Abteilung und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus.“
NYDFS-Maßnahmen gegen Krypto
Unter Superintendent Harris leitete die DFS ihre ersten Aufsichts- und Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen ein. Darüber hinaus war die DFS die erste Regulierungsbehörde weltweit, die gegen Binance vorging.
Sie hatte Paxos angewiesen, die Prägung des BUSD-Stablecoins einzustellen und mit Coinbase einen der weltweit größten Vergleiche im Bereich digitaler Vermögenswerte ausgehandelt.
Harris erwähnte damals, dass die Compliance-Mängel bei Coinbase die Plattform anfällig für schwere kriminelle Aktivitäten gemacht hätten, darunter unter anderem Betrug, potenzielle Geldwäsche, den Verdacht auf Beteiligung an Material mit sexuellem Kindesmissbrauch und potenziellen Drogenhandel.
Der Beitrag „Genesis Global Trading einigt sich mit NYDFS auf 8 Millionen US-Dollar wegen Compliance-Verstößen“ erschien zuerst auf CryptoPotato.