• Die SEC hat versprochen, mit der Überwachung von Krypto-Brokern und -Beratern zu beginnen.

• Die Agentur glaubt, dass sie mit diesem Programm die Compliance der Makler und vieles mehr überprüfen kann.

• Die Behörden werden neue Finanztechnologien und -praktiken untersuchen, die von Maklern und Beratern eingesetzt werden.

• Im vergangenen Jahr veröffentlichte die SEC eine ähnliche Erklärung, in der sie ihre Pläne für Kategorien wie neue Technologien darlegte.

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat angekündigt, Krypto-Broker und -Berater zu überwachen, um sicherzustellen, dass sie ihre jeweiligen Standards einhalten, wenn sie ihren Kunden Anlageempfehlungen, Empfehlungen und Ratschläge geben. Die Aufsichtsbehörde gab dies bekannt, als sie in einer Pressemitteilung auf ihrer Website ihre Pläne für 2023 darlegte.

Heute haben wir die Prioritäten der Prüfungsabteilung für 2023 bekannt gegeben. Die Abteilung veröffentlicht ihre Prüfungsprioritäten jährlich, um Einblicke in ihren risikobasierten Ansatz zu geben. Weitere Informationen:

— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov)           7. Februar 2023          

Der Leiter der Prüfungsabteilung der Behörde, Richard Best, erläuterte die Entschlossenheit der Behörde, dafür zu sorgen, dass Anlageberater die Regeln einhalten. Dies, so der Direktor, werde den Anlegern Schutz bieten.

„Unser Prüfungsprogramm schreitet weiter voran und bleibt unserem Ziel verpflichtet, den Anlegerschutz durch qualitativ hochwertige Prüfungen zu verbessern und über die neuesten Branchentrends und neu entstehenden Risiken für Anleger und Märkte auf dem Laufenden zu bleiben“, sagte Best.

Die SEC ist davon überzeugt, dass dieses Programm es der Behörde ermöglichen wird, die Compliance-, Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken von Maklern und Beratern zu überprüfen.

Broker-Dealer und unabhängige Anlageberater (RIAs) werden von der Prüfungsabteilung auf neue Finanztechnologien und -praktiken geprüft, die zur Erfüllung von Compliance- und Marketinganforderungen eingesetzt werden.

Normalerweise unterstreicht die US-Aufsichtsbehörde ihre Prioritäten jedes Jahr über ihre Prüfungsabteilung. Zur Erinnerung: Anfang 2022 veröffentlichte sie eine ähnliche Erklärung, in der sie ihre Pläne für dieses Jahr bekräftigte.

In der Erklärung versprach die Agentur, sich auf mehrere Kategorien zu konzentrieren, darunter private Fonds, Schutz von Kleinanlegern, Informationssicherheit und betriebliche Belastbarkeit, neue Technologien und Krypto-Assets.

„Die Prüfungsprioritäten der Abteilung für 2022 identifizieren wichtige Risikobereiche, die die Registranten unserer Erwartung nach mit Wachsamkeit angehen, bewältigen und abmildern sollten“, bemerkte SEC-Vorsitzender Gary Gensler.

Ihre Lösung aus dem Jahr 2023 zu Maklern und Beratern kommt, wenn die Agentur den FTX-Mitbegründer Sam Bankman-Fried und seine Komplizen wegen mutmaßlichen Überweisungsbetrugs und Geldwäsche untersucht.

Der laufende Prozess der SEC gegen FTX-Führungskräfte

Laut der SEC nutzten die FTX-Führungskräfte die Börse, um Investoren um ihr Vermögen zu betrügen. Im vergangenen Dezember beschuldigte die Behörde den ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried, Eigenkapitalgeber betrogen zu haben, die über 1,8 Milliarden Dollar in das Unternehmen investiert hatten.

Zu den weiteren in dem Fall identifizierten Führungskräften gehören Gary Wang und Caroline Ellison. Obwohl sich sowohl Wang als auch Ellison der Vorwürfe schuldig bekannt haben, hat Bankman-Fried dies noch nicht getan. Dem Mitbegründer wurde jedoch nach seiner Auslieferung aus den Bahamas eine Kaution von 250 Millionen Dollar gewährt.

Auf der Kehrseite

• Bei der Regulierung des Krypto-Raums argumentiert die SEC, dass Kryptowährungen als Wertpapiere gelten. Vor kurzem verklagte die Regulierungsbehörde LBRY, weil das Unternehmen seine LBC-Tokens bereitstellte, ohne sie als Wertpapiere zu registrieren. Ein US-Gericht entschied jedoch, dass nur Direktverkäufe von LBC-Tokens als Wertpapiere gelten.

Warum Sie sich dafür interessieren sollten

Aufgrund der negativen Ereignisse des letzten Jahres übernimmt die SEC eine zunehmend aktive Rolle bei der Regulierung der Kryptoindustrie. Im Rahmen ihrer Bemühungen zum Schutz der Anleger auf den Kryptomärkten wird die SEC nun untersuchen, ob die Unternehmen die Richtlinien einhalten.

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