Die Überprüfungsabteilung der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) gab ihre jährlichen Überprüfungsprioritäten für 2023 bekannt, zu denen „neue Technologien und Kryptoassets“ gehören. Die Abteilung veröffentlicht jedes Jahr die Höhepunkte ihrer Bewertungen, um einen Einblick in ihren risikobasierten Ansatz zu geben, einschließlich der Bereiche, die ihrer Ansicht nach potenzielle Risiken für Anleger darstellen.
Die Abteilung sagte, sie werde Inspektionen von Broker-Dealern und registrierten Anlageberatern (RIAs) durchführen, die neue Finanztechnologien nutzen oder neue Praktiken übernehmen, und sich dabei darauf konzentrieren, ob Firmen, die mit digitalen Vermögenswerten handeln, „die Anforderungen erfüllen und einhalten, wenn sie Empfehlungen abgeben, Empfehlungen abgeben oder.“ „Ihre jeweiligen Sorgfaltsstandards“ und ob sie ihre Compliance-, Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken kontinuierlich überprüfen.
Die Abteilung wird sich auch darauf konzentrieren, sicherzustellen, dass Anlageberater die neuen Marketingregeln einhalten, die letztes Jahr von der SEC eingeführt wurden und die Verwendung von Testimonials und Ratschlägen bei der Förderung von Investitionen einschränken. Weitere Tagesordnungspunkte, die für Unternehmen gelten können, die mit digitalen Vermögenswerten handeln, umfassen eine Überprüfung, wie gut Anlageberater ihren treuhänderischen Pflichten nachkommen, eine Überprüfung der Cybersicherheitspraktiken von Broker-Dealern, Anlageberatern und anderen Registranten Risiken richtig einschätzen, wie sie die Vermögensverwahrung durchführen und wie Berater mit Interessenkonflikten umgehen. (Täglich Planeten)