Der russische Geschäftsmann Mikhail Klyukin, gegen den bereits zuvor US-Sanktionen verhängt worden waren, steht wegen des Vorwurfs, er habe Sanktionen durch eine Kryptowährungstransaktion umgangen, unter Beobachtung.

Klyukin hat mit seinem umstrittenen Verkauf von Aktien von Copper Technologies im Wert von über 15 Millionen Pfund, einem digitalen Systemunternehmen für Investitionen in und den Handel mit Kryptowährungen, Fragen hinsichtlich der Einhaltung von Sanktionsgesetzen und der potenziellen Risiken für alle Beteiligten aufgeworfen.

Sanktionsumgehung gibt Anlass zur Sorge

Gegen Michail Kljukin, eine bekannte Persönlichkeit in Russland und Mitglied des Aufsichtsrats der russischen Bank Sovcombank, wurden als Reaktion der USA auf die russische Invasion in der Ukraine und die gezielten Angriffe auf Personen aus dem Umfeld von Präsident Wladimir Putin Sanktionen verhängt.

Seine Anwesenheit auf der Sanktionsliste des Weißen Hauses im März 2022 erregte erhebliche Aufmerksamkeit, insbesondere bei Copper Technologies, wo er mehr als 2 % der Aktien des Unternehmens besaß.

Die Sanktionen gegen Klyukin stellten für Copper Technologies ein Risiko dar, da der Umgang mit sanktionierten Personen nach US-Sanktionsgesetzen streng verboten ist. Um dieses Problem zu lösen, hat Copper Technologies angeblich eine Transaktion zur Entfernung von Klyukin aus seinem Aktionärsregister ermöglicht und damit potenzielle rechtliche Verpflichtungen beseitigt.

Copper Technologies fungierte als Vermittler beim Verkauf von Klyukins Aktien an einen willigen Käufer, der Berichten zufolge über 15 Millionen Pfund Sterling bezahlte. Besonders umstritten an dieser Transaktion ist die anschließende Umwandlung der Zahlung in Kryptowährung, die dann an Klyukin überwiesen wurde.

Die Struktur des Abkommens scheint darauf ausgerichtet zu sein, die durch US-Sanktionen verhängten Beschränkungen zu umgehen, die die Beteiligung amerikanischer Staatsbürger oder die Verwendung von Dollar bei Transaktionen mit sanktionierten Personen ausdrücklich verbieten.

Rechtsexperten haben darauf hingewiesen, dass für Copper Technologies erhebliche Konsequenzen bis hin zu Sekundärsanktionen drohen könnten, wenn die US-Behörden von der Beteiligung des Unternehmens an einem Deal erfahren hätten, der einer sanktionierten Person zugute käme.

Sekundärsanktionen ermächtigen die USA, nicht-US-amerikanische Unternehmen zu bestrafen, die ihre Sanktionen unterlaufen, was möglicherweise zu einem Ausschluss aus dem US-Finanzsystem führen kann.

Darüber hinaus hätte die Verwendung von Kryptowährungen für Geldtransfers in diesem Zusammenhang die Situation verschärfen können. Die Durchführungsverordnung von Präsident Joe Biden verbietet ausdrücklich betrügerische oder strukturierte Transaktionen unter Verwendung digitaler Währungen zur Umgehung von Sanktionen.

Compliance-Ansprüche und Reaktionen

Copper Technologies verteidigte sein Vorgehen mit der Begründung, dass es externe Rechtsberatung eingeholt habe und davon überzeugt sei, dass es alle geltenden Sanktionsgesetze einhalte. Quellen aus dem Umfeld von Mikhail Klyukins Unternehmen behaupten ebenfalls, dass sie sich an die US-Sanktionen gehalten hätten, darunter auch den Aktienverkauf von Copper.

Das Unternehmen erklärte: „Wir haben die Auswirkungen sorgfältig geprüft, auch mit Unterstützung eines spezialisierten externen Sanktionsberaters in verschiedenen Rechtsgebieten, und sind zu dem Schluss gekommen, dass die Transaktion allen geltenden Sanktionsanforderungen entspricht.“

Der ehemalige britische Finanzminister Philip Hammond, der im Januar 2023 den Vorsitz bei Copper Technologies übernahm, war sich des Aktienverkaufs Berichten zufolge nicht bewusst. Er wurde erst im Rahmen einer Überprüfung der Großaktionäre darüber informiert.

Regulatorische Kontrolle und Marktherausforderungen

Neben der Sanktionskontroverse ist Copper Technologies auch auf Skepsis seitens der britischen Finanzaufsichtsbehörden gestoßen. Dass das Unternehmen keine vollständige Genehmigung der Financial Conduct Authority (FCA) erhielt und der Abschwung auf dem globalen Kryptowährungsmarkt haben den Wert seiner Wachstumsaktien beeinträchtigt.

Diese Herausforderungen haben Zweifel an den langfristigen Aussichten des Unternehmens und seiner Fähigkeit geweckt, sich im regulatorischen Umfeld zurechtzufinden.