SEC enthüllt „neue Bindung“, um Druck auf Binance auszuüben, „wird seine Position verteidigen“

Im Fall der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) vs. Binance gibt es neue Entwicklungen.
Am 8. Dezember wurden auf der US-amerikanischen Rechtsdokumenten-Website CourtListener drei detaillierte Dokumente zum Vergleich zwischen Binance und Aufsichtsbehörden wie dem US-Justizministerium und dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) veröffentlicht Als SEC wurde angegeben, dass die Wertpapieraufsichtsbehörde nicht auf der Liste der Institutionen steht, mit denen Binance eine Vereinbarung mit den US-Aufsichtsbehörden geschlossen hat.
Im Juni dieses Jahres reichte die SEC eine Zivilklage gegen Binance ein und beschuldigte Binance, eine nicht registrierte Börse zu sein und illegal Wertpapiere an US-Investoren zu liefern und zu verkaufen. Die oben genannten drei Dokumente wurden offiziell in die jüngsten öffentlichen Anhänge der SEC aufgenommen. Im dritten Dokument forderte die SEC den Richter außerdem auf, eine gerichtliche Feststellung einer Reihe „neuer strafrechtlicher Beweise und Tatsachen“ in der Vergleichsvereinbarung vorzunehmen.
Die „Druck“-Haltung der SEC ist offensichtlich, und die Behörde hat den Antrag von Binance, die Klage zurückzuziehen, stets abgelehnt. Als Reaktion darauf antwortete Richard Teng, der neue CEO von Binance, am 12. Dezember in einer Frage der chinesischen Community, dass Binance seine Position entschlossen verteidigen werde. Er antwortete nicht weiter, da der Fall noch untersucht wird.
In diesen drei von der SEC veröffentlichten Dokumenten wird neben den der Außenwelt bekannten Bußgeldern und Beschlagnahmungen auch der „Ombudsmann-Einfluss“ auf Binance beschrieben, über den die Außenwelt große Besorgnis erregt.
Dokumente zeigen, dass mehrere Abteilungen des US-Justizministeriums und Regulierungsbehörden wie FinCEN in den nächsten drei bis fünf Jahren die Aufsicht über Binance ausüben werden, indem sie externe Beobachter einstellen. Den Verantwortlichkeiten und Qualifikationen der Inspektoren nach zu urteilen, handelt es sich nicht um Regierungsbeamte, sondern um die Einhaltung von Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen (AML) und Sanktionen.
Richard erklärte, dass die Hauptaufgabe des Ombudsmanns die Bekämpfung der Geldwäsche sei, die weder bestimmte Unternehmen wie die gelisteten Vermögenswerte von Binance betreffe, noch gegen Binances Grundsatz des Schutzes von Benutzerinformationen verstoße.
Drittanbieter überwachen die Bekämpfung der Geldwäsche und beziehen keine Benutzerinformationen mit ein
Nachdem Binance eine Einigung mit dem US-Justizministerium erzielt hatte, waren die Beobachter über die hohe Geldbuße von 4,3 Milliarden US-Dollar überrascht und machten sich eher Sorgen darüber, ob der Ombudsmann, der sich Binance anschließen wollte, um Kryptoassets auszuüben Haben Benutzer, die mit Kryptoassets handeln, einen Einfluss? Werden Benutzerdaten einer Aufsicht ausgesetzt?
Am 12. Dezember antwortete Richard Teng, CEO von Binance, in einem AMA an die chinesische Community, dass die Hauptaufgabe des Ombudsmanns die Bekämpfung der Geldwäsche sei. Dies werde keine Auswirkungen auf die Auflistung von Krypto-Assets durch Binance und den Handel mit Krypto-Assets durch die Benutzer haben wird die Produkte von Binance nicht beeinträchtigen. Die Innovation wird keine Auswirkungen auf die Grundsätze von Binance zum Schutz von Benutzerinformationen und -daten haben.
Richard erklärte, dass der Ombudsmann kein US-Regierungsbeamter sei, sondern ein von Binance eingestellter Dritter, der die gesetzlichen Anforderungen erfüllt und die Unabhängigkeit wahren muss. „Die Verantwortung besteht hauptsächlich darin, zu prüfen, ob unsere Geldwäschebekämpfung gut ist oder nicht.“ Es entspricht den gesetzlichen Anforderungen. Wurden alle Klauseln gemäß der Vereinbarung umgesetzt?“
Er erwähnte, dass Binance im Laufe der Jahre viel Geld und Ressourcen in die Bekämpfung der Geldwäsche investiert hat: „Im Branchenvergleich ist es bereits sehr weit fortgeschritten, aber wir selbst haben kein Mitspracherecht. Wenn unabhängige Beobachter hinzukommen, werden sie es sehen.“ objektiver. „Werden unsere Bemühungen unseren Ansprüchen gerecht?“
In Bezug auf Daten- und Datenschutzfragen betonte Richard, dass Binance bei Ermittlungsanfragen an Binance nur bei legitimen Strafverfolgungsanfragen oder Gerichtsbeschlüssen kooperieren wird. „Dies ist die gleiche Regel, an die sich alle aktuellen Börsen halten sollten.“
Ist also wahr, was Richard gesagt hat? Die drei von der SEC am 8. Dezember veröffentlichten Vergleichsvereinbarungsdokumente zwischen Binance und dem US-Justizministerium sowie anderen Regulierungsbehörden gaben lediglich eine klare Antwort.
Drei Dokumente wurden am 8. Dezember veröffentlicht
Den Vertragsdokumenten zufolge stimmte Binance zu, einen externen Monitor zu beauftragen, um seine Verpflichtungen während der in der Vereinbarung festgelegten Laufzeit zu erfüllen. Binance und die Staatsanwaltschaft werden ihr Bestes tun, um den Auswahlprozess des Inspektors innerhalb von 60 Arbeitstagen nach Unterzeichnung der Vereinbarung abzuschließen.
Nach diesem Zyklus zu urteilen, wird der Ombudsmann erst im nächsten Jahr mit der Aufsicht über Binance beginnen. Die vom Justizministerium für den Ombudsmann vorgeschriebene Amtszeit beträgt drei Jahre ab dem Datum seiner Einstellung. Die von FinCEN geforderte Amtszeit des Inspektors beträgt 5 Jahre, und es kann sich bei beiden um denselben Kandidaten handeln.
Die Hauptaufgabe des Ombudsmanns besteht darin, die Einhaltung der Vertragsbedingungen durch das Unternehmen zu bewerten und zu überwachen, einschließlich der Einhaltung von Plänen, Richtlinien, Verfahren, Verhaltenskodizes, Systemen und internen Kontrollen sowie der Einhaltung von Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen und US-Sanktionen Programme zur Klärung des Risikos eines erneuten Auftretens von Fehlverhalten im Unternehmen.
In manchen Fällen sollte der Ombudsmann mögliches Fehlverhalten sofort direkt der Geschäftsstelle und nicht Binance melden. Mögliches Fehlverhalten ist unter anderem eine Gefährdung der nationalen Sicherheit, der öffentlichen Gesundheit oder der Umwelt durch Beteiligung der Unternehmensleitung oder eine anderweitige Behinderung der Justiz.
Der Ombudsmann ist auch für die Bewertung und Überwachung der Einhaltung der Vereinbarung verantwortlich, einschließlich der Verpflichtung der Geschäftsleitung von Binance zu und der Umsetzung des Anti-Geldwäsche- (AML) und Sanktions-Compliance-Programms von Binance sowie für die Bewertung und Überwachung der Einhaltung der Bestimmungen des Office of Foreign Assets Control durch Binance ( OFAC) OFAC), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die Vergleichsvereinbarung zwischen Binance und dem Justizministerium.
Zu den Compliance-Verpflichtungen von Binance gehören: Richtlinien, Verfahren und interne Kontrollen; umfassende Überwachung und Durchsetzung von Umgehungen; ; und Überwachung, Prüfung und Auditierung.
Im Rahmen der Vereinbarung wird Binance sich nach besten Kräften bemühen, dem Ombudsmann auf begründete Anfrage des Ombudsmanns Zugang zu Informationen zu gewähren, einschließlich der „ehemaligen Mitarbeiter, Agenten, Vermittler, Berater, Vertreter, Händler, Lizenznehmer, Auftragnehmer, Lieferanten und Joint-Venture-Partner“ des Unternehmens “.
An diesem Punkt ist ersichtlich, dass die Überprüfungsbefugnis des Ombudsmanns nicht die Informationen normaler Nutzer umfasst. In dem Dokument wird auch erwähnt, dass, als mehrere Abteilungen des US-Justizministeriums und des FinCEN eine Untersuchung gegen Binance einleiteten, die Beweisdokumente, die Binance der Untersuchungsabteilung vorgelegt hatte, unter der Prämisse erstellt wurden, „keine Verletzung des Datenschutzes von Ausländern“ zu begehen.
Diese drei Anhänge, die die SEC dem Fall gegen Binance hinzugefügt hat, sind detaillierter als zuvor vom US-Justizministerium, FinCEN und anderen Behörden offengelegt, und der Inhalt des Inspektors bestätigt teilweise die Aussage von Binance-CEO Richard. Die strenge Aufsicht hat objektiv dazu geführt, dass Binances Anti-Geldwäsche- und andere Compliance-Compliance innerhalb von mindestens drei bis fünf Jahren wahrscheinlich ein höheres Niveau in der Branche erreichen wird.
Richard teilte auch die Haltung einiger Binance-Partner zwei Wochen nach dem Vorfall: „Sie denken, dass dies eine gute Sache ist. Einige Partner waren in der Vergangenheit sehr konservativ, aber jetzt sind sie bereit, mit Binance zusammenzuarbeiten.“ Langfristig wird es nicht nur zu einer breiteren Akzeptanz von Krypto-Assets führen.“
SEC übt erneut Druck aus, Binance antwortet: „Wird seine Position verteidigen“
Zusätzlich zu den drei Dokumenten selbst forderte die SEC im dritten öffentlichen Dokument den Richter auf, gerichtliche Feststellungen zu einer Reihe „neuer belastender Tatsachen“ in der Vergleichsvereinbarung zu treffen.
Offensichtlich möchte die SEC dies nutzen, um ihre Überzeugungskraft in dem Fall zu erhöhen, in der Hoffnung, dass der Richter die relevanten Fakten für wahr erklärt, ohne formell Beweise vorzulegen. Der Ausgang hängt jedoch vom Urteil des Gerichts zu dieser Zivilklage ab.
Am 5. Juni dieses Jahres reichte die SEC 13 Anklagen gegen Binance ein, darunter Binances Verkauf von nicht registrierten BNB- und BUSD-Tokens, Simple Earn- und BNB Vault-Produkten sowie sein Verpfändungsplan. Die SEC sagte außerdem, dass Binance seine Binance.com-Plattform nicht als Börsen- oder Broker-Abwicklungsinstitut registriert habe.
Dem Inhalt der Anschuldigung nach zu urteilen, liegt der Kern darin, ob Binance gegen US-Wertpapiergesetze verstoßen hat.
Im AMA der Binance-Community am 12. Dezember äußerte sich Richard nicht weiter zu dem Fall, da „der Fall noch untersucht wird“, äußerte jedoch seine Haltung: „Binance wird seine Position entschlossen verteidigen.“
Zuvor reichten Binance und sein damaliger CEO Changpeng Zhao im September beim US-Bezirksgericht einen Antrag auf Rücknahme der Klage ein und machten geltend, dass die von der SEC eingereichte Klage ihre Befugnisse überschreite, hauptsächlich weil die SEC vor der Erhebung keine Kryptowährung bereitgestellt habe Klare Leitlinien der Branche: Bei ihrem Versuch, die Regulierungsbefugnis über die Kryptowährungsbranche durchzusetzen, hat die SEC die Bestimmungen der Wertpapiergesetze verfälscht.
Am 7. November konterte die SEC den Antrag von Binance, die Klage abzuweisen, und erklärte, dass kein Gericht Binances „Fehlinterpretation des Gesetzes“ angenommen habe. Die SEC beschuldigte Binance, sich „niemals an die Wertpapiergesetze des Bundes gehalten“ zu haben, und forderte das Gericht auf, die Klage von Binance abzulehnen. Anns Antrag zum Schutz des Wertpapierrechtssystems.
Der „Kampf“ zwischen der SEC und Binance dauert noch an. Tatsächlich wurden neben Binance auch viele Unternehmen der Krypto-Asset-Branche von der SEC wegen „Wertpapierangelegenheiten“ verklagt, darunter Ethereum (das letztendlich nicht als Wertpapier anerkannt wurde) und in jüngerer Zeit Ripple und TRON. Die Börsensequenz umfasst sogar die in den USA ansässige Krypto-Asset-Handelsplattform Coinbase. Dieser Fall wird, wie auch der Fall SEC gegen Binance, noch geklärt.
Den abgeschlossenen Verfahren zufolge handelt es sich bei den meisten SEC-Klagen um Zivilverfahren, und die meisten von ihnen enden mit Vergleichen und Geldstrafen. Es ist erwähnenswert, dass die SEC nicht in der Reihe von Vergleichsvereinbarungen zwischen Binance und US-Regulierungsbehörden enthalten ist.
In diesem Zusammenhang sagte Binance-Mitbegründer He Yize, der auch an der AMA teilnahm, dass Binance unabhängig davon, ob eine Untersuchung durch das Justizministerium oder eine Strafverfolgung durch die SEC bevorsteht, über eine eigene Rechtsabteilung und Anwälte verfügt, die sich darum kümmern. und bei der Beurteilung der regulatorischen Auswirkungen glauben Anwälte im Allgemeinen auch, dass das Justizministerium einen größeren (Einfluss) hat, weil es die Macht hat, strafrechtliche Sanktionen zu verhängen, während die Klage der SEC zivilrechtlich haftbar ist.“
Sowohl Richard als auch He Yi, die neuen Partner von Binance, scheinen der Klage der SEC optimistisch gegenüberzustehen. Allerdings bleibt die Entscheidung des US-Bezirksgerichts abzuwarten.
Binance, das eine Einigung mit den US-Aufsichtsbehörden erzielt hat, hat seine Daten weiter korrigiert.
Das gesamte Wallet-Vermögen der Binance Chain ist wieder auf das Niveau vor dem Vorfall zurückgekehrt
DefiLlama-Daten zeigen, dass das Gesamtvermögen der Wallets in der Binance-Kette 73,471 Milliarden US-Dollar beträgt, ein Anstieg von 15 % gegenüber 63,504 Milliarden US-Dollar am Tag der Offenlegung des „Vergleichsfalls“ am 21. November, und wieder auf dem Niveau vor dem Vorfall liegt.
(Haftungsausschluss: Die Leser werden gebeten, sich strikt an die örtlichen Gesetze und Vorschriften zu halten. Dieser Artikel stellt keine Anlageberatung dar.)