Caroline Ellison, die ehemalige CEO von Alameda Research und Ex-Freundin von Sam Bankman-Fried – und die Kronzeugin im Verfahren der Regierung gegen das in Ungnade gefallene Krypto-Wunderkind – wird am Dienstag ihre Aussage beginnen. Es wird erwartet, dass es der bisher folgenreichste Tag für Aussagen in Bankman-Frieds hochkarätigem Strafprozess sein wird.
Ellison, ein 28-jähriger Stanford-Absolvent, dessen immer wiederkehrende romantische Beziehung zu Bankman-Fried mehrere Jahre andauerte, war CEO von Alameda Research – dem von Bankman-Fried gegründeten Krypto-Handelsunternehmen – das angeblich 8 Milliarden US-Dollar erhielt in zweckentfremdeten FTX-Benutzergeldern.
Als die Anwälte am 4. Oktober ihre Eröffnungsplädoyers hielten, war niemand außer Bankman-Fried selbst prominenter vertreten als Ellison.
Als Ellison CEO war, „benutzte Bankman-Fried sie als Fassade“, erklärte US-Staatsanwalt Thane Rehn der Jury letzte Woche. „In Wirklichkeit hatte er bei Alameda immer noch das Sagen und er entwickelte einen Plan, um Geld von FTX zu nehmen und es Alameda zu geben.“ Was man von ihrer Aussage erwarten könne, sagte Rehn der Jury, Ellison werde „Ihnen erzählen, wie sie und der Angeklagte das Geld gestohlen haben, das Kunden FTX anvertraut hatten, und es für Investitionen über Alameda verwendet haben.“
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Die Anwälte von Bankman-Fried wiederum haben angedeutet, dass Ellison der wahre Verantwortliche für den Zusammenbruch von Alameda sein könnte. Sie zeichnen ein Bild, in dem er, mit der Leitung von FTX und seinen anderen Aufgaben beschäftigt, die Geschäfte seines Handelsunternehmens an einen handverlesenen Stellvertreter delegiert habe.
Während des Kreuzverhörs könnten sie sie zu ihren Managemententscheidungen befragen.
Ellison war während ihrer Zeit bei Alameda alles andere als eine unwissende Strohmannin, sagte Mark Cohen, Bankman-Frieds Hauptanwalt, in seinem Eröffnungsplädoyer zu Bankman-Frieds Verteidigung. Vielmehr hatte sie die Zügel des Handelsfonds fest in der Hand – und ihre schlechte Führung, so Bankman-Frieds Anwälte, brachte das Unternehmen letztlich in große finanzielle Schwierigkeiten. An einem Punkt „sprach [Bankman-Fried] als Mehrheitseigentümer von Alameda mit Frau Ellison, der CEO, und er drängte sie, eine Absicherung vorzunehmen“, sagte Cohen der Jury. „Das tat sie damals nicht“, aber wenn sie Bankman-Frieds Rat befolgt hätte, „hätte sie einiges davon ausgeglichen.“
Aus anderen Gerichtsakten geht hervor, dass Cohen und sein Team versuchen könnten, Ellison als Zeugin – bis zu einem gewissen Grad – zu diskreditieren, indem sie betonen, dass sie in der Hoffnung auf ein milderes Urteil mit der Staatsanwaltschaft kooperiere. Zudem halten sie die Möglichkeit offen, sie zu ihrem möglichen Freizeitdrogenkonsum ins Kreuzverhör zu nehmen.
Der Konsum von Freizeitdrogen durch einen Zeugen könne dessen Erinnerungsvermögen beeinträchtigen, schrieben die Verteidiger in einer Stellungnahme, und „Drogenkonsum, der die Arbeitserfüllung eines Mitarbeiters in einer Weise beeinträchtigt hat, die die Genauigkeit von Unternehmensunterlagen oder die Zuverlässigkeit zeitgleicher Aussagen beeinflusst haben könnte, kann nicht nur für die Glaubwürdigkeit, sondern auch für wichtige Sachverhalte relevant sein.“
Ursprünge
Bankman-Fried gründete Alameda Research, ein Unternehmen für den Handel mit Kryptowährungen, Jahre bevor er FTX gründete, die Krypto-Börsenplattform, die im November 2022 implodierte. Er leitete sie eine Zeit lang, bevor er die Kontrolle an Ellison und Sam Trabucco übergab, die das Unternehmen bis August 2022 als Co-CEOs leiteten. Trabucco trat zurück und Ellison übernahm die alleinige Geschäftsführung.
Die beiden Unternehmen sollten eigentlich getrennt voneinander operieren. Letzte Woche sagte der ehemalige Chief Technology Officer von FTX, Gary Wang, jedoch aus, dass die Börse „Alameda Research auf FTX Sonderrechte gewährt habe, die es dem Unternehmen ermöglichten, unbegrenzte Geldbeträge von der Plattform abzuheben, und wir haben die Öffentlichkeit darüber belogen.“
Die Staatsanwaltschaft sagt, dass Bankman-Fried – in Zusammenarbeit mit Ellison und einer kleinen Gruppe von Insidern – diese Sonderrechte heimlich dazu nutzte, Einlagen von FTX-Benutzern nach Alameda abzuzweigen, und dieses Geld anschließend durch eine Reihe von Krypto-Glücksspielen, Risikokapitalinvestitionen, politischen Spenden, persönlichen Ausgaben und anderen Transaktionen verlor.
Insgesamt seien rund 8 Milliarden Dollar an FTX-Nutzergeldern in Alamedas Kassen gelandet, während Ellison als Chef des Handelsunternehmens fungierte, sagten Zeugen vor Gericht. Es bleibt unklar, wie viel Geld die Gläubiger von FTX letztlich zurückerhalten können.
Ellison soll seit Dezember 2022 gegen Bankman-Fried aussagen. Damals bekannte sie sich in zwei Fällen des Überweisungsbetrugs und in fünf Fällen der Verschwörung schuldig. Richter Lewis Kaplan, der den Prozess leitet, widerrief Bankman-Frieds Kaution, nachdem die Staatsanwaltschaft ihm vorwarf, im vergangenen Sommer Ellisons persönliche Tagebücher an die New York Times weitergegeben zu haben – ein Schritt, der laut Kaplan Zeugenbeeinflussung gleichkommt.
Im Rahmen des Vergleichs wurde Ellison von allen Anklagen abgesehen, mit Ausnahme von Steuervergehen, vorausgesetzt, sie kooperierte uneingeschränkt mit der Staatsanwaltschaft.
Nikhilesh De trug zur Berichterstattung bei.
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