Dem Gründer und CEO von FTX, SBF, steht der Prozess bevor. Der erste Prozesstag soll am Dienstag beginnen.
Die zentrale Aufgabe am ersten Verhandlungstag wird die Auswahl der Geschworenen sein.
FTX-Gründer und ehemaliger CEO Sam Bankman-Fried muss sich diese Woche vor einem New Yorker Bundesgericht wegen Betrugs an Börsenkunden verantworten, genau neun Monate und 20 Tage nach seiner Festnahme auf den Bahamas.
Der Fall SBF schreitet in alarmierendem Tempo voran und beinhaltet ein Auslieferungsverfahren, mehrere kooperierende Zeugen und eine große Menge elektronischer Beweise.
Normalerweise dauert es Jahre, bis Fälle ähnlicher Größe und Komplexität vor Gericht kommen. Bevor jedoch die Präsentationen beider Seiten beginnen können, muss zunächst eine geeignete Jury ausgewählt werden. Der Prozess, bekannt als „voir dire“ (vorläufige Überprüfung), wird morgen beginnen.
Voir dire, was auf Französisch „die Wahrheit sagen“ bedeutet, bedeutet, dass ein Richter oder Anwalt den Gemeindemitgliedern Fragen stellt, um festzustellen, ob sie für die Mitarbeit in einer Jury geeignet sind.
Mit anderen Worten: Kläger und Beklagter sowie das Gericht können durch dieses Verfahren faire und informierte Geschworene auswählen. Der Richter wird potenziellen Geschworenen Fragen stellen, einschließlich der Fragen der Regierung und der Verteidiger.
Einige Fragen beziehen sich auf das Privatleben (z. B. Reisen, Arbeit, medizinische Versorgung), während andere substanzieller sind und darauf abzielen, festzustellen, ob der Geschworene eine Beziehung zu den Parteien des Falles hat oder eine Voreingenommenheit gegenüber dem Angeklagten hegt.
Zum Beispiel: Besitzen Sie Kryptowährungen? Oder waren Sie schon einmal Kunde von FTX? Aufgrund der Schwere des Falles sind die Anwälte beider Seiten berechtigt, bis zu zehn Fragen zu stellen, um ungeeignete Geschworene auszuschließen.
Während es sich bei diesen Fragen um Standardverfahren zur Auswahl von Geschworenen handelt, ist die Vorverhandlung auch die erste Gelegenheit für Anwälte beider Seiten, die Geschworenen zu beurteilen, die über das Urteil in dem Fall entscheiden werden.
Darüber hinaus bietet es der Regierung und den Verteidigern die Möglichkeit, durch intelligente Befragung eine Vorverhandlung durchzuführen.
Erfahrene Staatsanwälte und Verteidiger hören sich nicht nur die Antworten der Geschworenen an, sondern bewerten auch deren Körpersprache und andere Verhaltensweisen, die „Voreingenommenheit“ widerspiegeln.
Lesen Sie die Anklage vor
Während der Vorverhandlung besteht die erste Aufgabe des Richters darin, den künftigen Geschworenen die gegen den Angeklagten erhobenen Vorwürfe vorzulesen.
Der Richter wird die in der Anklageschrift enthaltenen Anklagepunkte (keine Beweise) interpretieren und SBF und seinen Mitverschwörern Betrug an FTX-Kunden und -Investoren sowie Verschwörung zur Geldwäsche vorwerfen.
In der Anklageschrift werden SBF insbesondere sieben Straftaten zur Last gelegt, darunter Überweisungsbetrug, Verschwörung zum Betrug von FTX-Kunden und -Investoren sowie Alameda-Kreditgebern, Wertpapierbetrug und Rohstoffbetrug.
In der Anklage wird SBF außerdem eine Verschwörung zur Geldwäsche und der Versuch, betrügerische Erlöse zu verbergen, vorgeworfen.
Von allen Anklagen waren nur zwei (Überweisungsbetrug von FTX-Kunden und Alameda-Kreditgebern) „erheblich“, was bedeutete, dass die Staatsanwälte zweifelsfrei nachweisen mussten, dass SBF selbst aktiv an der kriminellen Aktivität beteiligt war.
Das Wire Fraud Act, 18 U.S.C. § 1343, verbietet die Verwendung von Überweisungen (in diesem Fall das Internet), um Geld zu erhalten oder durch „falsche oder betrügerische Vorspiegelungen, Darstellungen oder Versprechungen“ das Verhalten zu vermitteln oder zu fördern Immobilienplanung wird kriminalisiert.
Bei den verbleibenden fünf Anklagepunkten handelt es sich um „Verschwörungsvorwürfe“, was bedeutet, dass die Regierung nachweisen muss, dass SBF die Begehung des Verbrechens gemeinsam mit mindestens einer anderen Person geplant hat.
Das Justizministerium wird die Gerichte auffordern, den Geschworenen in den Anweisungen der Geschworenen zu erklären, dass Verschwörungsvorwürfe im Gegensatz zu materiellen Vorwürfen „keinen Beweis dafür erfordern, dass ein Verbrechen tatsächlich begangen wurde“.
Diese Unterscheidung ist von entscheidender Bedeutung und wird vom Richter in seinen Anweisungen an die Jury am Ende des Prozesses hervorgehoben.
Vereinfachen Sie die Verfahren
Obwohl es ziemlich kompliziert klingt, werden Staatsanwälte wahrscheinlich Beweise vorlegen, um den Prozess zu rationalisieren und die Absicht von SBF und seinen Mitverschwörern zu beweisen, Kunden und Investoren zu betrügen.
Wenn die Regierung in der Lage ist, Betrug wirksam nachzuweisen, kann der Angeklagte für die meisten oder alle Vorwürfe haftbar gemacht werden.
Gleichzeitig werden die Verteidiger von SBF argumentieren, dass SBF in seiner Arbeit fahrlässig und inkompetent war, aber keine Straftat begangen und Kunden und Investoren vorsätzlich getäuscht hat.
Der Verteidiger könnte auch argumentieren, dass SBF auf Anraten des Anwalts gehandelt habe, was dazu beitragen könnte, eine männliche Rea auszuschließen.
Die Entwicklungen am ersten Gerichtstag verliefen wie erwartet.
In den kommenden Wochen wird es weitere spannende Prozesse geben, darunter Eröffnungsplädoyers, Aussagen zahlreicher Zeugen und Aussagen des SBF-Kernteams.
Es dauerte nur 9 Monate und 20 Tage nach der Festnahme von SBF und nur 11 Monate nach dem Zusammenbruch von FTX. Dieser Fall wurde in einem beispiellosen Tempo verhandelt. Warten wir ab, ob der Prozess genauso schnell voranschreitet.