Von Ari Redford, globaler Direktor für Politik und Regierungsangelegenheiten bei TMR Labs, einem Blockchain-Intelligence-Unternehmen

  • Der Prozess gegen FTX-Gründer und CEO SBF soll am Dienstag beginnen.

  • Die Hauptaufgabe am ersten Verhandlungstag ist die Auswahl der Geschworenen.

  • Ari Record von TMR Labs erläutert die Bedenken am ersten Verhandlungstag.

Genau neun Monate und 20 Tage nach seiner Festnahme auf den Bahamas wird sich FTX-Gründer und ehemaliger CEO Sam Bankman-Fried diese Woche vor einem New Yorker Bundesgericht wegen der Beteiligung am Betrug der Kunden der Börse verantworten.

Der Fall SBF schreitet rasant voran und beinhaltet die Auslieferung, mehrere kooperierende Zeugen und riesige Mengen an elektronischem Beweismaterial.

Es dauert oft Jahre, bis Fälle dieser Größe und Tragweite vor Gericht kommen. Doch bevor beide Seiten einleitende Statements abgeben, muss zunächst die Jury ausgewählt werden. Der Prozess mit der Bezeichnung „voir dire“ (vorläufige Überprüfung) beginnt morgen.

Voir dire, was auf Französisch „die Wahrheit sagen“ bedeutet, ist eine Frage, die ein Richter oder Anwalt Geschworenenkandidaten aus der Gemeinschaft stellt, um festzustellen, ob sie für die Mitarbeit in der Jury geeignet sind.

Mit anderen Worten: Kläger, Beklagter und Gericht können dieses Verfahren nutzen, um faire und strenge Geschworene ins Visier zu nehmen. Der Richter wird potenziellen Geschworenen Fragen stellen, einschließlich der Fragen der Regierung und der Verteidiger.

Einige Fragen sind persönlicher Natur (Reisen, Arbeit, medizinische Fragen), andere sind eher inhaltlicher Natur und sollen feststellen, ob der Geschworene Verbindungen zu den Parteien im Fall hat oder gegenüber dem Angeklagten voreingenommen ist.

Zum Beispiel: Haben Sie jemals Kryptowährungen gehalten? Oder waren Sie Kunde von FTX? Da der Fall auf dem Spiel steht, können die Anwälte beider Seiten jeweils zehn Fragen stellen, um ungeeignete Geschworene auszuschließen.

Während diese Fragen größtenteils Teil des üblichen Auswahlverfahrens für Geschworene sind, ist die Vorverhandlung auch die erste Gelegenheit für Anwälte beider Seiten, zu beurteilen, wer in dem Fall über das Urteil entscheiden wird.

Es bietet der Regierung und den Verteidigern auch die Möglichkeit, eine Vorverhandlung durch Befragung geschickt durchzuführen.

Erfahrene Staatsanwälte und Verteidiger hören sich nicht nur die Antworten der Geschworenen an, sondern bewerten auch deren Körpersprache und andere Verhaltensindikatoren für „Voreingenommenheit“.

Lesen Sie die Anklage vor

Während der Vorverhandlung besteht die erste Aufgabe des Richters darin, die Anklage gegen den Angeklagten vorab dem gesamten Gerichtssaal aller potenziellen Geschworenen vorzulesen.

Der Richter wird die Anklage (nicht die Beweise) dahingehend interpretieren, dass SBF und seine Mitarbeiter beschuldigt werden, FTX-Kunden und -Investoren betrogen zu haben und sich zur Geldwäsche der Betrugserlöse verschworen zu haben.

Konkret wirft die Anklage SBF sieben Straftaten vor, darunter Überweisungsbetrug, Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug, Wertpapierbetrug und Rohstoffbetrug gegen FTX-Kunden und -Investoren sowie Alameda-Kreditgeber.

In der Anklage wird SBF außerdem eine Verschwörung zur Geldwäsche und der Versuch, betrügerische Erlöse zu verbergen, vorgeworfen.

Von allen Anklagen waren nur zwei (Überweisungsbetrug gegen FTX-Kunden und Alameda-Kreditgeber) „erheblich“, was bedeutete, dass die Staatsanwälte zweifelsfrei nachweisen mussten, dass SBF selbst aktiv an der kriminellen Aktivität beteiligt war.

Der Wire Fraud Act, 18 U.S.C. § 1343, verbietet die Nutzung von Überweisungen (in diesem Fall das Internet), um sich Geld oder Eigentum durch „falsche oder betrügerische Vorspiegelungen, Darstellungen oder Versprechungen, Übermittlungen oder Vorschüsse“ zu beschaffen. „Geplantes Verhalten wird kriminalisiert.

Bei den restlichen fünf handelt es sich um „Verschwörungsvorwürfe“, was bedeutet, dass die Regierung nachweisen muss, dass SBF die Begehung des Verbrechens gemeinsam mit mindestens einer anderen Person geplant hat.

In seiner Frage an die Geschworenen wird das Justizministerium das Gericht bitten, den Geschworenen zu erklären, dass Verschwörungsvorwürfe im Gegensatz zu materiellen Vorwürfen „keinen Beweis dafür erfordern, dass ein Verbrechen tatsächlich begangen wurde“.

Diese Unterscheidung ist wichtig und wird vom Richter in den Anweisungen der Jury am Ende des Prozesses wiederholt.

Vereinfachen Sie die Verfahren

Das hört sich ziemlich kompliziert an, aber Staatsanwälte werden das Verfahren wahrscheinlich vereinfachen, indem sie Beweise dafür vorlegen, dass SBF und seine Mitverschwörer vorhatten, Kunden und Investoren in großem Umfang zu betrügen.

Wenn die Regierung den Betrug wirksam nachweisen kann, kann der Angeklagte für die meisten oder alle Vorwürfe haftbar gemacht werden.

Auf der anderen Seite werden die Anwälte von SBF argumentieren, dass die Arbeit von SBF nachlässig und inkompetent war, dass er jedoch keine kriminelle Absicht hatte, Kunden und Investoren zu täuschen.

Verteidiger werden außerdem argumentieren, dass SBF „auf Anraten eines Anwalts“ eine Reihe von Maßnahmen ergriffen habe, die eine kriminelle Absicht ausschließen könnten.

Am ersten Gerichtstag waren alle oben genannten Entwicklungen zu erwarten.

In den kommenden Wochen gibt es noch viele weitere unverzichtbare Highlights, darunter Eröffnungsreden, Aussagen unzähliger Zeugen und einen Berg an Beweisen, Aufzeichnungen und Zeugenaussagen aus dem engsten Kreis der SBF.

Heute sind es nur 9 Monate und 20 Tage seit der Festnahme von SBF und nur 11 Monate seit dem Zusammenbruch von FTX. Dieser Fall schreitet mit beispielloser Geschwindigkeit voran. Warten wir ab, ob der Prozess so schnell vonstatten geht.