Binance, die nach Handelsvolumen weltweit größte Kryptowährungsbörse, sieht sich mit einer Klage der US-Börsenaufsicht SEC konfrontiert, die ihr vorwirft, Wertpapiergesetze zu verletzen und Anleger zu betrügen.
Binance und sein CEO Changpeng Zhao reichten Klageschriften ein, in denen sie die Abweisung der Klage forderten. Sie behaupteten, dass die SEC keine Zuständigkeit für ihre Aktivitäten habe und dass sie alle geltenden Gesetze eingehalten hätten. Die SEC hat ihre Verfolgung von Binance jedoch nicht aufgegeben und kürzlich Zugriff auf die Software und Dokumente von Binance.US beantragt, was von einem US-Gericht abgelehnt wurde.
Der Ausgang dieses Falls könnte erhebliche Auswirkungen auf die Zukunft der Kryptoindustrie und ihrer Regulierung in den USA und darüber hinaus haben.
Wie sich der Fall entwickelte
Die Vorwürfe der SEC Die Klage der SEC gegen Binance, Binance.US und Zhao wurde im Juni 2023 eingereicht, nach einer monatelangen Untersuchung der Aktivitäten der Börse. Die SEC behauptet, dass Binance und Zhao eine Reihe von Verstößen gegen das Wertpapierrecht begangen haben, darunter:
Betrieb nicht registrierter nationaler Wertpapierbörsen, Broker-Dealer und Clearing-Agenturen in den USA – ohne Einhaltung der Registrierungs-, Melde- und Aufzeichnungspflichten der Bundeswertpapiergesetze.
Anbieten und Verkaufen nicht registrierter Wertpapiere an US-Investoren, darunter Binances eigene Krypto-Assets wie BNB, BUSD, Krypto-Kreditprodukte und Staking-as-a-Service-Programme.
Sie stellen die Art und den Umfang ihrer Aktivitäten in den USA falsch dar und unterlaufen ihre eigenen Kontrollen, um hochkarätigen US-Kunden heimlich den Handel auf Binance.com zu ermöglichen, obwohl das Unternehmen in den USA nicht zum Betrieb zugelassen ist.
Irreführung von Investoren und Regulierungsbehörden hinsichtlich der Unabhängigkeit und Aufsicht von Binance.US, das angeblich hinter den Kulissen von Zhao und Binance kontrolliert wird.
Vermischung der Anlegergelder mit ihren eigenen Geldern und Umleitung an Drittparteien im Besitz von Zhao, wie Sigma Chain und Merit Peak Limited.
Beteiligung an manipulativen Handelspraktiken, die das Handelsvolumen und die Preise von Krypto-Assets auf Binance.US künstlich in die Höhe trieben.
Die SEC fordert eine einstweilige Verfügung, die Herausgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne, zivilrechtliche Strafen und ein dauerhaftes Verbot für Binance und Zhao, in den USA an wertpapierbezogenen Aktivitäten teilzunehmen.
Binances Verteidigung Binance und Zhao haben die Vorwürfe der SEC zurückgewiesen und Anträge auf Abweisung der Klage gestellt. Sie argumentieren, dass die SEC keine Autorität oder Gerichtsbarkeit über ihre Aktivitäten habe und sie alle geltenden Gesetze eingehalten hätten. Sie behaupten, dass:
Die SEC hat es versäumt, klare oder einheitliche Leitlinien dazu bereitzustellen, was ein Wertpapier oder eine wertpapierbezogene Aktivität im Kryptobereich ausmacht, und hat versucht, ihre vagen und mehrdeutigen Regeln rückwirkend auf Binance und Zhao anzuwenden.
Die SEC konnte nicht nachweisen, dass Binance oder Zhao wesentliche Kontakte oder Verbindungen zu den USA haben oder dass sie in irgendeiner Weise US-Investoren gezielt ansprechen oder umwerben.
Die SEC konnte nicht nachweisen, dass die von Binance oder Zhao angebotenen oder verkauften Krypto-Assets Wertpapiere im Sinne der Bundeswertpapiergesetze sind oder dass sie irgendwelche Eigenschaften oder Merkmale von Wertpapieren aufweisen.
Die SEC konnte nicht nachweisen, dass Binance oder Zhao nicht registrierte nationale Wertpapierbörsen, Broker-Dealer oder Clearing-Agenturen in den USA betrieben haben oder dass sie Funktionen oder Dienstleistungen erbracht haben, die eine solche Registrierung erfordern.
Die SEC konnte nicht nachweisen, dass Binance oder Zhao gegenüber Investoren oder Aufsichtsbehörden falsche oder irreführende Angaben gemacht oder Auslassungen gemacht hätten oder dass sie sich in betrügerischer oder manipulativer Weise verhalten hätten.
Antwort von Binance.US Binance.US, früher bekannt als BAM Trading Services Inc., hat ebenfalls einen Antrag auf Abweisung der gegen das Unternehmen erhobenen Vorwürfe gestellt.
Es wird behauptet, dass es sich um ein von Binance und Zhao getrenntes und unabhängiges Unternehmen handelt und dass es eine vollständig konforme und regulierte Krypto-Handelsplattform in den USA betreibt. Es wird behauptet, dass:
Es verfügt über eine Geschäftslizenz für Gelddienstleistungen von FinCEN, eine Lizenz für Geldüberweisungen von NYSDFS und eine Lizenz für virtuelle Währungen von NYDFS.
Es ist als Gelddienstleistungsunternehmen bei FinCEN registriert
Das Unternehmen hat strenge Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche sowie zur „Know-Your-Customer“- und Cybersicherheitspolitik eingeführt und unabhängige Wirtschaftsprüfer mit der Überprüfung der Einhaltung dieser Richtlinien beauftragt.
Das Unternehmen hat von der SEC die Genehmigung erhalten, bestimmte Krypto-Assets, die als Wertpapiere gelten, wie etwa Grayscale Bitcoin Trust und Grayscale Ethereum Trust, aufzulisten und zu handeln.
Das Unternehmen hat bei der Untersuchung der SEC uneingeschränkt kooperiert und alle angeforderten Informationen und Dokumente bereitgestellt, mit Ausnahme derjenigen, die durch die anwaltliche Schweigepflicht oder Geschäftsgeheimnisse geschützt sind.
Binance.US argumentiert, dass die Klage der SEC auf unbegründeten Anschuldigungen und irrelevanten Beweisen basiert und dass sie mangels Begründetheit und Zuständigkeit abgewiesen werden sollte.
Der Antrag der SEC auf Inspektion Um ihre Anklage gegen Binance zu untermauern, hat die SEC versucht, die Software und Dokumente von Binance.US zu inspizieren, da diese für ihre Untersuchung relevant und wesentlich seien. Die SEC behauptet, dass:
Die Software und Dokumente von Binance.US können das Ausmaß und die Art der Beteiligung und Kontrolle von Binance und Zhao über Binance.US sowie deren Zugriff auf Kundendaten und Gelder von Binance.US offenlegen.
Die Software und Dokumente von Binance.US können zeigen, wie die Plattform von Binance.US funktioniert, wie sie die Eignung und Verfügbarkeit von Krypto-Assets bestimmt, wie sie Transaktionen und Überweisungen ausführt und wie sie mit Kundenbeschwerden und -streitigkeiten umgeht.
Die Software und Dokumente von Binance.US können nachweisen, ob Binance.US die Bundeswertpapiergesetze und -vorschriften eingehalten hat oder ob es Verstöße gegen Wertpapiergesetze oder betrügerisches Verhalten begangen hat.
Die SEC hat Zugriff auf den Quellcode, die Benutzeroberfläche, die Anwendungsprogrammierschnittstelle, das Datenbankschema, das Datenwörterbuch, die technischen Spezifikationen, Benutzerhandbücher, Richtlinien und Verfahren, Verträge und Vereinbarungen, Korrespondenz und Kommunikation, Finanzberichte, Prüfberichte und andere relevante Aufzeichnungen von Binance.US beantragt.
Der Antrag der SEC auf eine Prüfung wurde jedoch von einem US-Bezirksrichter in New York abgelehnt. Der Richter entschied:
Das Ersuchen der SEC war zu weit gefasst, belastend und aufdringlich, da es darauf abzielte, praktisch die gesamte Software und alle Dokumente von Binance.US zu erhalten, ohne deren Relevanz oder Notwendigkeit anzugeben.
Der Antrag der SEC kam verfrüht, da sie andere, weniger einschneidende Mittel zur Erlangung der gewünschten Informationen, wie etwa Vernehmungen, Zeugenaussagen oder Vorladungen, noch nicht ausgeschöpft hatte.
Die Forderung der SEC stand im Hinblick auf die Erfordernisse des Falles in keinem Verhältnis, da sie für Binance.US mit erheblichen Kosten und Risiken verbunden wäre, der SEC jedoch kaum oder gar keinen Nutzen bringen würde.
Die Anfrage der SEC war ungerechtfertigt, da sie keine vernünftige Grundlage oder wahrscheinlichen Anlass zu der Annahme vorlegte, dass die Software und Dokumente von Binance.US irgendwelche Beweise für Verstöße gegen das Wertpapierrecht oder betrügerisches Verhalten enthielten.
Der Richter kam zu dem Schluss, dass die SEC ihrer Pflicht nicht nachgekommen sei, nachzuweisen, dass ihr Antrag auf Prüfung relevant, wesentlich, notwendig, angemessen oder verhältnismäßig für die strittigen Punkte sei. Der Richter stellte außerdem fest, dass die Bewilligung des Antrags der SEC die Datenschutzrechte und den Schutz von Geschäftsgeheimnissen von Binance.US verletzen würde.
Auswirkungen der Entscheidung der SEC
Die Ablehnung des Inspektionsantrags der SEC durch das Gericht ist ein erheblicher Rückschlag für die SEC in ihrer Klage gegen Binance. Dies deutet darauf hin, dass das Gericht von den Argumenten oder Beweisen der SEC nicht überzeugt ist und nicht bereit ist, der SEC uneingeschränkten Zugriff auf die Software und Dokumente von Binance.US zu gewähren. Es deutet auch darauf hin, dass das Gericht der Verteidigung und den Compliance-Behauptungen von Binance.US gegenüber aufgeschlossen ist.
Die Ablehnung durch das Gericht bedeutet jedoch nicht, dass die Klage der SEC beendet ist. Die SEC kann weiterhin andere Mittel verfolgen, um Informationen von Binance.US oder anderen Parteien zu erhalten. Die SEC kann auch gegen die Entscheidung des Gerichts Berufung einlegen oder einen überarbeiteten Antrag auf Prüfung einreichen. Die SEC kann auch andere Argumente oder Beweise vorlegen, um ihre Vorwürfe gegen Binance zu untermauern.
Der Ausgang dieses Falls könnte erhebliche Auswirkungen auf die Zukunft der Kryptoindustrie und ihrer Regulierung in den USA und darüber hinaus haben. Wenn die SEC mit ihrer Klage gegen Binance Erfolg hat, könnte dies einen Präzedenzfall für ein hartes Vorgehen gegen andere Kryptoplattformen schaffen, die in den USA tätig sind oder sich an US-Investoren richten, ohne die US-Wertpapiergesetze einzuhalten. Darüber hinaus könnte die SEC Innovation und Wettbewerb im Kryptobereich behindern, indem sie strenge Anforderungen und Beschränkungen für Kryptoplattformen auferlegt.
Wenn es Binance hingegen gelingt, die Klage abzuweisen oder eine Einigung mit der SEC zu erzielen, könnte dies ein Sieg für die Freiheit und Innovation im Kryptobereich sein. Es könnte auch zu mehr Dialog und Zusammenarbeit zwischen Kryptoplattformen und Regulierungsbehörden führen, um ein förderlicheres und konformeres Umfeld für die Kryptoentwicklung zu schaffen.
In jedem Fall wird dieser Fall wahrscheinlich die Zukunft der Kryptoregulierung in den USA und darüber hinaus prägen. Er wird die Grenzen der Autorität und Zuständigkeit der SEC in Bezug auf Krypto-Vermögenswerte und -Aktivitäten auf die Probe stellen. Er wird auch die Definitionen und Klassifizierungen von Krypto-Vermögenswerten als Wertpapiere oder Nicht-Wertpapiere in Frage stellen. Er wird auch die Notwendigkeit klarer und einheitlicher Leitlinien und Regeln für Krypto-Plattformen und -Investoren hervorheben.
Dieser Fall ist nicht nur ein Rechtsstreit zwischen Binance und der SEC. Es ist auch ein Kampf um die Freiheit der Kryptowährungen oder ein Kampf um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Es ist ein Kampf, der tiefgreifende Auswirkungen auf die Kryptoindustrie und die Gesellschaft haben wird.
Quelle: https://mpost.io/binance-vs-sec-battle-for-crypto-freedom-or-a-fight-for-regulatory-compliance/
