Die wichtigste amerikanische Börsenaufsichtsbehörde erhob 13 Anklagen gegen die weltweit größte Kryptowährungsbörse

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat eine Klage gegen die weltgrößte Kryptobörse Binance und ihren Chef Changpeng Zhao wegen Verstoßes gegen Wertpapierhandelsregeln eingereicht. Aus dem Gerichtsdokument geht hervor, dass die Kommission den BNB-Token sowie den BUSD-Stablecoin, der die Marke der Börse trägt, als Wertpapiere anerkannt hat. Die Emission von BUSD wurde im Februar von den US-Aufsichtsbehörden verboten.

Gemeinsam haben Binance Holdings Ltd., ihre US-Tochtergesellschaft BAM Trading Services Inc. (BAM Trading) und ihr Mitbegründer Changpeng Zhao müssen mit 13 Anklagen rechnen. Dazu gehören der Betrieb nicht registrierter Börsen, die falsche Darstellung der Kontrolle und Aufsicht von Binance.US (einer separaten US-Abteilung der Börse) und die Beteiligung an nicht registrierten Angeboten und Verkäufen von Wertpapieren. Die SEC schätzt, dass Binance.com und Binance.US Einnahmen aus Transaktionsgebühren in Höhe von mindestens 11,6 Milliarden US-Dollar generiert haben.

Als die Nachricht erschien, sank der Kurs des nativen Tokens der BNB-Börse um 6 %. Zum Zeitpunkt der Veröffentlichung wird der Vermögenswert bei 292 US-Dollar gehandelt und hat eine Marktkapitalisierung von 445,3 Milliarden.

Die SEC behauptet, dass Binance und Zhao großen US-Kunden erlaubt haben, auf der Plattform Binance.com zu handeln, obwohl ihnen der Zugriff auf das „globale“ Binance technisch verboten war. Die SEC wirft Zhao und Binance außerdem vor, Kundenvermögen umgeleitet zu haben, unter anderem an Zhaos Unternehmen Sigma Chain und Merit Peak.

Aus der Klage geht auch hervor, dass die Regulierungsbehörde neben den beiden mit Binance verbundenen Krypto-Assets auch Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM) und Sandbox (SAND) gleichsetzt ), Decentraland-Münzen zu Wertpapieren (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity (AXS) und COTI (COTI).

Zhao sagte, die Börse arbeite weiterhin wie gewohnt und werde eine offizielle Erklärung abgeben, sobald das Team das Dokument geprüft habe. Laut Vertretern von Binance.US sind Börsenvertreter zu einem „konstruktiven Kompromiss“ bereit.

Heute Morgen, am 5. Juni, berichteten Journalisten, dass Zhaos Nachfolger als CEO der Börse der Leiter der Binance-Abteilungen in Asien, Europa und dem Nahen Osten, Richard Teng, sein könnte.

Ende März reichte die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) eine Klage gegen Binance und seine Führungskräfte ein. Die Regulierungsbehörde wollte der größten Krypto-Börse den amerikanischen Markt vollständig entziehen und warf ihr vor, illegale Aktivitäten und Handelsmanipulationen zu ermöglichen.

USA gegen Binance. Wer wird von den Problemen der größten Krypto-Börse profitieren?

Die Anklage richtete sich auch gegen die Börse selbst, Zhao und den ehemaligen Compliance-Direktor Samuel Lim. Nach Angaben der Regulierungsbehörde erlaubten sie den Amerikanern wissentlich, ohne Lizenz mit Kryptowährungsderivaten zu handeln, was einen groben Verstoß gegen US-Recht darstellt.

Die CFTC behauptete außerdem, dass Binance durch die Umgehung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und „Know Your Customer“ (KYC) absichtlich großen US-Kunden dabei geholfen habe, ihre eigenen Compliance-Verfahren zu umgehen. Die Börse habe laut CFTC auch stillschweigend die Nutzung von VPNs zur Umgehung von Blockaden gefördert.