Hlavní závěry
V novém vydání Playing by the Rules, série blogů věnovaných programu compliance společnosti Binance, rozšiřujeme počet našeho firemního týmu pro dodržování předpisů.
Rozsah práce oddělení Corporate Compliance společnosti Binance zahrnuje širokou škálu oborů, včetně regulačních kontrol a řízení auditu, dodržování předpisů, hloubkové kontroly třetích stran, monitorování a testování, hodnocení a řízení rizik, zásad a učení a vývoje.
Tým Corporate Compliance Team pomáhá zajistit, aby Binance dodržovala právní a regulační požadavky ve všech aspektech svých operací, udržuje přísné kontroly dodržování předpisů a neustále zlepšuje své operace, aby zůstala v popředí odvětví.
Binance je hlavní globální organizace, která zaměstnává tisíce lidí a slouží uživatelům v mnoha oborech, které mají různé regulační požadavky na činnost související s digitálními aktivy. Abychom mohli zodpovědně prosazovat finanční svobodu po celém světě a zajistit bezpečnost našich zákazníků, musíme zajistit, aby každý interní systém a obchodní činnost v rámci Binance byly navrženy a provozovány způsobem kompatibilním se všemi platnými pravidly a předpisy. Vzhledem k velikosti a geografické rozmanitosti Binance, stejně jako neustále se vyvíjejícímu regulačnímu statusu a úrovni kryptoměn, je mít jeden tým obsluhující všechny pilíře programu compliance za účelem nastavení přístupů založených na riziku a zvýšení transparentnosti skutečně monumentální úkol. Náš tým Corporate Compliance přebírá odpovědnost za tuto významnou a zásadní práci.
Rozsah funkcí týmu zahrnuje regulatorní kontrolu a řízení auditu, shodu produktů, due diligence třetích stran, zajištění kvality, řízení rizik shody a řízení rizik, politiku a program a učení a rozvoj. V rámci oddělení Corporate Compliance existují specializované týmy, které se zabývají různými druhy práce.
Tým programu a zásad například udržuje a pravidelně aktualizuje programy proti praní špinavých peněz a sankční programy, které se vztahují na globální sadu produktů a služeb Binance. Tým Product Compliance úzce spolupracuje s týmy pro produkty a technologie, aby zajistil, že kontroly AML/sankcí založené na riziku budou integrovány do produktů i služeb společnosti. Bez ohledu na konkrétní zaměření se každý z těchto týmů snaží zajistit, aby byla na každé úrovni organizace zavedena vhodná opatření pro dodržování předpisů. Náš tým Corporate Compliance vede Christine Hecht, nedávno jmenovaná viceprezidentka Compliance ve společnosti Binance, zodpovědná za hlášení globálních incidentů praní špinavých peněz.
Přístup Binance k dodržování předpisů
Jádrem programu podnikového dodržování předpisů Binance je průkopnický přístup založený na rizicích, který formuje náš závazek k ochraně uživatelů a kultuře a strategii dodržování předpisů od nejvyšších úrovní organizace dolů. Začíná pečlivou identifikací klíčových oblastí řízení rizik shody pro Binance, průmysl a globální regulační prostředí. Na tomto základě náš tým pro dodržování předpisů vyvinul šestistupňový proces zaměřený na identifikaci vystavení organizace klíčovým rizikům, kromě vývoje strukturované metodiky pro identifikaci, hodnocení, zmírňování a průběžné monitorování rizik. Náš firemní tým pro dodržování předpisů pak tuto metodiku zavádí do praxe.
Správné řízení rizik a vedení také hrají zásadní roli v efektivním řízení rizik dodržování předpisů ve společnosti Binance. V organizaci existují sofistikované interní poradní orgány pro řízení rizik shody, které jsou pověřeny řízením rizik shody a odpovědností za dohled v souladu s požadavky globálních a místních norem shody.
Kromě toho pro všechny regulované subjekty podléhající přímo místnímu představenstvu a jeho příslušným podvýborům existuje rozšířené řízení rizik a dodržování předpisů, aby bylo zajištěno plnění regulačních požadavků. Tato struktura zajišťuje odpovídající úroveň zaměření a důrazu na dodržování předpisů a podporuje efektivní rozhodování vedoucího týmu.
Implementace programu řízení rizik dodržování předpisů napříč Binance závisí na úzké spolupráci mezi různými týmy, odpovědnosti a vlastnictví. Regionální týmy a obchodní jednotky mají schopnost identifikovat a eskalovat problémy pomocí implementovaných rizikových procesů a struktur, které podporují náš komplexní přístup na všech úrovních organizace poskytováním zpětné vazby od spodní části žebříčku až nahoru.
Otestujte kontroly souladu napříč organizacemi
Organizace velikosti Binance se skládá z mnoha obchodních procesů, které probíhají v rámci a napříč jejími jednotkami a odděleními, a jsou zavedeny kontroly, které zajistí, že každý z těchto procesů bude probíhat v souladu se všemi platnými pravidly, politikami a předpisy. Úkolem týmu QA v rámci oddělení Corporate Compliance je provádět testování QA těchto obchodních procesů a sladit je se zásadami Binance a místními regulačními požadavky. Cílem rámce pro zajišťování kvality je pravidelně vyhodnocovat kvalitu a účinnost kontrol a identifikovat nedostatky a problémy.
Tým pro zajištění kvality monitoruje a testuje kontroly shody na základě vzorkování a ověřování pomocí předem definovaného testovacího skriptu odvozeného z příslušných dokumentů zásad a postupů. Jakékoli chyby a problémy zjištěné v průběhu těchto kontrol jsou sděleny zainteresovaným stranám a týmům odpovědným za jejich nápravu a výsledky těchto kontrol jsou hlášeny vedení společnosti.
Díky konzistentním a pravidelným kontrolám podporuje podnikové zajišťování kvality dodržování předpisů kulturu neustálého zlepšování a pomáhá zajistit, aby kontroly dodržování předpisů byly přísně implementovány na různých úrovních v rámci organizace.
Zabýváme se regulačními kontrolami a audity
Binance pravidelně podléhá externím regulačním kontrolám a auditům. Příprava je proces spolupráce zahrnující zainteresované strany z širšího týmu pro dodržování předpisů, interního auditu, provozního, právního a dalších oddělení. Všechny jsou řízeny společným cílem zajistit, aby zásady, postupy a operace Binance splňovaly regulační a právní požadavky v mnoha jurisdikcích po celém světě, kde působíme.
Vzhledem k tomu, že globální regulační prostředí a související požadavky na shodu se stále vyvíjejí a ještě nenabyly konečné podoby, usilovně pracujeme na tom, abychom pochopili měnící se prostředí a i nadále fungovali v souladu s předpisy.
V každé jurisdikci naše oddělení Compliance, Právní a Provozní oddělení úzce spolupracují s místními odborníky, aby zajistili dodržování požadavků na dodržování předpisů a jejich uplatňování na služby, které poskytujeme. Když nastane čas na regulatorní prověrku a audit, ať už pravidelně naplánovaný nebo okamžitý, tým Corporate Compliance spolupracuje s příslušnými místními týmy, aby poskytl nezbytnou podporu. Řada členů týmu jsou sami bývalí organizátoři a zkoušející, takže mohou cíleně pomáhat.
U regulovaných subjektů proces prověřování a auditu vedou a řídí místní odpovědné osoby a konečné rozhodnutí činí představenstvo a vrcholový management (včetně compliance a rizik) se sídlem v příslušné zemi. Corporate Compliance je k dispozici jako sdílený zdroj, který pomáhá místním týmům a podporuje je při procesu prověřování a auditu.
Compliance školení pro zaměstnance ve společnosti Binance
Primárním cílem našeho programu dodržování předpisů je zajistit, aby každý zaměstnanec Binance měl dostatečné povědomí o požadavcích na dodržování předpisů a chápal důležitost přísné kultury dodržování předpisů v celé společnosti, což podporuje náš závazek chránit naše uživatele. V tomto ohledu požadujeme, aby každý zaměstnanec absolvoval pravidelná školení o dodržování předpisů. Prostřednictvím těchto povinných školicích programů tým Compliance Learning and Development posiluje kulturu dodržování předpisů v organizaci a zajišťuje, že všichni zaměstnanci rozumí a dodržují právní a regulační požadavky.
Každý zaměstnanec Binance musí projít řadou globálních školicích modulů pro dodržování předpisů, které pokrývají základní témata, jako je boj proti praní špinavých peněz a financování terorismu, dodržování sankcí, boj proti úplatkářství a korupci, prevence zneužívání trhu a zásady zapojení zaměstnanců. Tato školení zahrnují hodnocení, která musí každý zaměstnanec úspěšně absolvovat v omezeném časovém období.
Kromě povinného školení tým pro školení o dodržování předpisů identifikuje potřeby školení společnosti Binance v oblasti dodržování předpisů pomocí různých metodologií, včetně průzkumů, pohovorů a hodnocení znalostí, a také sledováním relevantního regulačního vývoje. Na základě posouzení školicích potřeb tým připravuje e-learningové školicí programy, které jsou v souladu s moderními regulačními požadavky, osvědčenými postupy v oboru a zásadami organizace. Tým také připravuje pokročilé školicí programy šité na míru vedoucímu týmu, které se zaměřují na povinnosti a povinnosti v oblasti dodržování předpisů, kterým musí vůdce rozumět a rozumět jim.
Binance také povzbuzuje a sponzoruje zaměstnance, aby získali celosvětově uznávaná pověření prostřednictvím profesních organizací, jako je Asociace certifikovaných specialistů na boj proti praní špinavých peněz (ACAMS) a Asociace certifikovaných specialistů na sankce (ACSS).
Celková efektivita školicích programů je hodnocena shromažďováním zpětné vazby od účastníků a prováděním hodnocení za účelem měření uchování znalostí a jejich aplikace. Očekává se, že výsledky budou použity k identifikaci jakýchkoli mezer nebo oblastí zlepšení pro nezbytné revize školicích materiálů nebo metod poskytování informací.
Závěrečné myšlenky
Firemní tým pro dodržování předpisů Binance hraje klíčovou roli při udržování bezpečnosti a zabezpečení organizace a zároveň zajišťuje soulad s platnými pravidly a předpisy. Neustále se vyvíjející regulační prostředí pro digitální aktiva vyžaduje komplexní a proaktivní přístup k dodržování předpisů. Tím, že se tým Corporate Compliance zaměří na klíčové oblasti popsané výše, plní svůj závazek chránit uživatele v souladu s globálními regulačními standardy.
Související články
Hraní podle pravidel: Přehled dodržování kryptoměn v dnešním světě
Hraní podle pravidel: Přehled programu dodržování pravidel Binance (Binance)
Odborníci z týmu pro dodržování předpisů Binance
Upozornění na riziko: Ceny digitálních aktiv podléhají tržnímu riziku a vysoké cenové volatilitě. Hodnota vašich investic se může zvýšit nebo snížit a nemusíte získat zpět hodnotu investované částky. Jste výhradně odpovědní za svá investiční rozhodnutí a Binance nenese odpovědnost za žádné ztráty, které vám mohou vzniknout. Minulá výkonnost není spolehlivým ukazatelem budoucí výkonnosti. Měli byste investovat pouze do produktů, které znáte a rozumíte rizikům s nimi spojeným. Měli byste vzít v úvahu své investiční zkušenosti, finanční situaci, investiční cíle a toleranci k riziku a před investováním požádat o radu nezávislého finančního poradce. Zde uvedené informace by neměly být považovány za finanční poradenství. Další informace naleznete v našich podmínkách použití a varování před riziky.