Maloobchodní obchodní platforma Robinhood má podle čtvrtečního oznámení kalifornského regulátora zaplatit až 10,2 milionu dolarů jako sankce za provozní a technické poruchy, které poškodily investory.
Kalifornské ministerstvo finanční ochrany a inovací (DFPI) se připojilo k multi-státní dohodě, která následovala po vyšetřování Severoamerické asociace správců cenných papírů (NASAA) ohledně výpadků platformy Robinhood v březnu 2020.
„Před březnem 2021 se navíc ve společnosti Robinhood vyskytly nedostatky v procesu kontroly a schvalování opcí a maržových účtů, nedostatky ve firemních monitorovacích a reportovacích nástrojích a nedostatečné zákaznické služby a eskalační protokoly, které v některých případech znemožňovaly uživatelům Robinhood. zpracovávat obchody, i když hodnota určitých akcií klesala,“ uvedl DFPI.
Vyšetřování bylo vedeno regulátory cenných papírů v Kalifornii, Alabamě, Coloradu, Delaware, New Jersey, Jižní Dakotě a Texasu.
Toto není Robinhoodův první mnohamilionový trest. V roce 2021 kryptofirma Robinhood uvedla, že je připravena zaplatit 30 milionů dolarů ministerstvu finančních služeb státu New York (NYDFS) za porušení regulačních požadavků. Stalo se tak po zaplacení 65 milionů dolarů Komisi pro cenné papíry a burzy v roce 2020 za účelem urovnání obvinění, že platforma uvedla investory v omyl. Platforma také dostala pokutu 70 milionů dolarů od Úřadu pro regulaci finančního odvětví (FINRA) za to, že nechránila zákazníky.
"Robinhood opakovaně nedokázal sloužit svým klientům, ale tato dohoda jasně ukazuje, že Robinhood musí brát své závazky v oblasti péče o zákazníky vážně a tyto nedostatky napravit," uvedl v tiskovém prohlášení prezident NASAA Andrew Hartnett.
