Americká komise pro cenné papíry a burzy (SEC) podnikla kroky proti BlackRock Advisors, LLC, obvinila investiční poradenskou společnost z nepravdivých informací o určitých investicích zábavního průmyslu ve svém veřejně obchodovaném fondu. Ve světle těchto obvinění BlackRock souhlasil se zaplacením pokuty ve výši 2,5 milionu dolarů.

Zkreslení společnosti BlackRock společnosti Aviron Group, LLC

Mezi lety 2015 a 2019 se BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT) zabýval významnými investicemi se společností Aviron Group, LLC. Primární operace společnosti Aviron se točily kolem formulování tiskových a propagačních strategií pro jeden až dva filmové projekty každý rok.

SEC však objevila nesrovnalosti v tom, jak BlackRock zobrazil Aviron v několika výročních a pololetních veřejných zprávách BIT. Spíše než popis skutečné role společnosti Aviron v zábavním sektoru je BlackRock označil za entitu „diverzifikovaných finančních služeb“. Společnost BlackRock dále tvrdila, že společnost Aviron poskytla úrokovou sazbu, která byla výrazně vyšší než skutečná částka.

Do roku 2019 společnost BlackRock napravila tato nepravdivá prohlášení a zajistila, že následné zprávy vhodně načrtnou investice společnosti Aviron.

Význam transparentních informací

Andrew Dean, který spoluvede v SEC oddělení správy majetku v Divizi vymáhání práva, zdůraznil klíčovou roli přesných informací. Uvedl: „Drobní i institucionální investoři závisí na transparentních odhaleních, pokud jde o složky portfolia podílového nebo uzavřeného fondu, když se rozhodují o investici. Investiční poradci, jako je BlackRock, jsou povinni tyto základní údaje nabízet. BlackRock bohužel zaostává se svým zobrazením investice Aviron.“

Ústupek společnosti BlackRock zjištěním SEC

BlackRock sice nepřipouští ani nevyvrací zjištění SEC, ale přistoupil na vyhlášku SEC. Tento příkaz zjišťuje porušení zákona o investičních poradcích a zákona o investičních společnostech ze strany společnosti BlackRock z roku 1940. Kromě finanční pokuty společnost BlackRock přijala příkaz k zastavení a upuštění spolu s formální nedůvěrou.

Předchozí akce SEC

Toto není jediné zapojení SEC s Avironem. Dříve komise podnikla kroky proti zakladateli společnosti Aviron Williamu Sadleirovi a obvinila ho ze zpronevěry finančních prostředků z BIT věnovaných společnosti Aviron. Tato záležitost je od té doby vyřešena.

Vyšetřování týkající se BlackRock řídili Salvatore Massa a Brian Fitzpatrick, oba pod dohledem Andrewa Deana a Coreyho Schustera z oddělení správy majetku SEC's Enforcement Division.