Pokud jde o různé typy hongkongských finančních licencí (č. 1 až č. 9), každá licence představuje konkrétní finanční činnost a poskytuje licencovaným institucím příležitost vykonávat diverzifikované služby na finančním trhu v Hongkongu. Tyto licence nejen označují stav souladu instituce, ale také demonstrují silnou přitažlivost Hongkongu jako mezinárodního finančního centra. Prostřednictvím těchto licencí se mohou instituce aktivně zapojit do různých oblastí, jako je obchodování s cennými papíry, obchodování s futures kontrakty a obchodování s cizími měnami, a poskytovat investorům a zákazníkům diverzifikovaná finanční řešení, jako je profesionální investiční poradenství, správa aktiv a finanční služby.
Licence č. 1 - Obchodování s cennými papíry: Licencované instituce se mohou zapojit do činností obchodování s cennými papíry, tj. nákupu a prodeje akcií, dluhopisů a dalších cenných papírů.
Licence č. 2 – Obchodování s futures kontrakty: Licencované instituce se mohou zapojit do obchodování s futures kontrakty zahrnujícími různé komoditní futures, finanční futures atd.
Licence č. 3 – Obchodování s cizími měnami s pákovým efektem: Licencované instituce mohou poskytovat obchodování s cizími měnami s pákovým efektem, což zákazníkům umožňuje ovládat větší obchodní pozice s menšími prostředky.
Licence č. 4 – Poradenství v oblasti cenných papírů: Licencované instituce mohou poskytovat konzultační poradenství v oblasti investic do cenných papírů a pomáhat zákazníkům při rozhodování o investicích.
Licence č. 5 - Poradenství v oblasti futures kontraktů: Licencované instituce mohou poskytovat poradenství v oblasti investic do futures kontraktů a pomáhat zákazníkům s futures investicemi.
Licence č. 6 - Poradenství v oblasti podnikových financí pro společnosti žádající o licence na cenné papíry (Poradenství v oblasti podnikových financí): Licencované instituce mohou poskytovat konzultační poradenství v oblasti podnikového financování pro společnosti žádající o licence na cenné papíry a pomáhat společnostem s financováním činností.
Licence č. 7 – Poskytování služeb automatického obchodování: Licencované instituce mohou poskytovat služby automatického obchodování, včetně používání počítačových algoritmů pro obchodování.
Licence č. 8 – Poskytování maržového financování cenných papírů: Licencované instituce mohou poskytovat maržové financování cenných papírů, které zákazníkům pomohou financovat investice do cenných papírů.
Licence č. 9 – Poskytování správy aktiv: Licencované instituce mohou poskytovat služby správy aktiv a spravovat investiční portfolia zákazníků k dosažení jejich investičních cílů.
Aplikace splňuje hlavní požadavky
Právní struktura: Žadatelem musí být společnost registrovaná v Hongkongu nebo zámořská společnost registrovaná v rejstříku společností Hong Kong.
Kompetence: Žadatelé musí prokázat vyspělou obchodní strukturu, efektivní monitorovací systémy a profesionální personál pro řízení a kontrolu obchodních rizik.
Odpovědní funkcionáři: Každá regulovaná činnost musí jmenovat alespoň dva odpovědné úředníky, kteří přímo dohlížejí na příslušné aktivity.
Licenční zástupci: Osoby zapojené do regulovaných činností se musí stát licencovanými zástupci, kteří musí splňovat méně požadavků na kvalifikaci a praxi.
Kvalifikace akcionářů: Všichni hlavní akcionáři, kteří vlastní více než 10 % akcií, musí splňovat kritéria vhodnosti a správnosti SFC.
Finanční zdroje: Žadatelské instituce musí udržovat přiměřené finanční zdroje, včetně minimálních požadavků na splacený kapitál.
Požadavky na výkonné pracovníky: Žadatelská organizace potřebuje alespoň dva vedoucí pracovníky, kteří budou zodpovědní za řízení společnosti, a jednoho jmenovat výkonným ředitelem.
Regulační posouzení: Hongkongská komise pro cenné papíry a futures posoudí solventnost žadatele, jeho finanční situaci, kvalifikaci, obchodní zkušenosti, schopnosti dodržovat předpisy, pověst a finanční zdraví.
Regulační požadavky: Licencované společnosti musí splňovat požadavky na splacený základní kapitál a likvidní kapitál, finanční prostředky klientů musí být skladovány izolovaně, musí být uchovávány záznamy o finanční solventnosti a interním souladu s předpisy, finanční záznamy musí být uchovávány v souladu s mezinárodními účetními standardy a pravidelné výkaznictví musí být zveřejněny.
Prohlášení a audit: Od licencovaných institucí se požaduje, aby pravidelně předkládaly formuláře prohlášení o finančních zdrojích a předkládaly auditované účty a související dokumenty Komisi pro cenné papíry a futures.
Průběžný dohled: Po získání finanční licence musí licencovaná instituce nadále dodržovat regulační požadavky a podstupovat pravidelnou regulační kontrolu.
Zažádat o tyto finanční licence a získat je není snadný úkol. V různých typech finančních činností musí instituce splnit přísné právní, finanční, personální a další požadavky, aby zajistily, že budou mít robustní obchodní schopnosti a úrovně souladu. Jak se hongkongské finanční trhy nadále vyvíjejí, vyvíjejí se i regulační požadavky.