一纸裁决，重锤落下。
文章作者：USAO-MA
文章来源：Justice.gov
文章编译：Echo, MetaEra
2024 年 10 月 9 日，美国司法部门对加密货币市场的欺诈和操纵行为展开了大规模的执法行动。在波士顿，针对四家加密货币公司和四家金融服务公司（做市商）的领导人及其员工的指控被公布。这些公司包括 Gotbit、ZM Quant、CLS Global 和 MyTrade，他们被指控在加密货币市场进行大规模欺诈和操纵，涉及多起国际逮捕。FBI 在调查中创建了自己的加密货币项目「NexFundAI」以打击这些欺诈行为，致力于将涉案人员绳之以法。
其中四名被告已经承认了罪行，还有一名被告同意认罪。本周，当局在德克萨斯州、英国和葡萄牙采取了行动，逮捕了另外三名被告。超过 2500 万美元的加密货币资产已被冻结，同时，涉及大约 60 种不同加密货币、价值数百万美元的虚假交易的多个交易机器人也已被禁用。
根据起诉书，被告在创建加密货币公司时，对其发行的加密货币（即“代币”）进行了虚假宣传，并进行了所谓的「洗盘交易」，即通过虚假交易来制造虚假的交易活跃度，使得这些代币看起来具有投资价值。这些欺诈手段据称吸引了众多新的投资者和买家，推高了代币的交易价格。随后，被告被指控在价格被人为抬高后出售了他们的代币，这种欺诈行为通常被称为“拉高出货”。其中，最大的加密货币公司 Saitama 市值一度高达数十亿美元。
据指控，这些加密货币公司涉嫌雇佣金融服务公司（“做市商”）进行所谓的「洗盘交易」，以此制造交易活跃的假象，并从中牟利。一位已经同意认罪的做市商被告曾向潜在客户透露，他们的策略是“在二级市场上找到其他买家，那些你不需要了解或关心的人”，因为“只有让他们亏损，我们才能获利”。
其中三家做市商——ZM Quant、CLS Global、MyTrade 及其员工，涉嫌代表一家名为 NexFundAI 的加密货币项目进行虚假交易，或与之合谋进行此类交易。NexFundAI 是由 FBI 在调查过程中创建的，旨在揭露加密货币市场的欺诈和操纵行为。此外，第四家做市商 Gotbit 及其首席执行官和两名董事也因涉及类似的欺诈计划而受到指控。
“这是首次此类调查，调查发现加密货币行业中存在大量欺诈者。金融市场早已禁止洗盘交易，加密货币也不例外。这些案件是创新技术——加密货币——与百年老骗局——哄抬股价并抛售的结合。今天的讯息是，如果你做出虚假陈述来欺骗投资者，那就是欺诈。就是这样。我们的办公室将积极追查欺诈行为，包括加密货币行业的欺诈行为，”美国代理检察官 Joshua Levy 表示。“这些指控也提醒我们，网络投资者必须保持警惕，在进入数字前沿之前做好功课至关重要。考虑在加密货币行业投资的人应该了解这些骗局是如何运作的，这样他们才能保护自己。”
“在这次被称为「代币镜像行动」的调查中，FBI 发现了一系列与传统金融犯罪截然不同的犯罪行为。这些犯罪活动主要涉及加密货币领域的不法代币开发者、推广者和做市商。我们发现的犯罪事实已经导致四家加密货币公司的高层管理人员以及四家加密货币做市商及其员工遭到指控，他们被指控主导了一项复杂的交易计划，涉嫌诈骗无辜投资者数百万美元。”联邦调查局波士顿分部特工 Jodi Cohen 表示，“FBI 采取了开创性的措施，创建了自己的加密货币代币和公司，以识别并打击这些涉嫌欺诈的行为者，并将他们绳之以法。”
美国证券交易委员会（SEC）已对 Gotbit、CLS、ZM Quant、Saitama 和 Robo Inu 提起民事诉讼，指控它们违反了证券法。在这场跨国的法律行动中，联邦调查局（FBI）的法律专员（马德里和伦敦）、葡萄牙司法警察的欧洲逃犯主动搜捕网络（ENFAST）、英国国家犯罪局的国家引渡部门、美国国税局刑事调查局波士顿外地办事处以及刑事司计算机犯罪和知识产权科、国家加密货币执法小组均提供了重要的协助。
美国代理检察官 Joshua S. Levy 和联邦调查局波士顿分局特工 Jodi Cohen 共同宣布了这一消息。美国助理检察官 Christopher J. Markham 和证券、金融和网络欺诈部门的 David M. Holcomb 正在负责这两起案件的起诉工作。
需要指出的是，起诉书中所包含的所有细节目前仅为指控。在法庭没有确凿无疑的证据证明被告有罪之前，被告应当被推定为无罪。
有关被告和行为的具体信息详见下文：
以下个人和实体已在马萨诸塞州波士顿的美国地方法院受到指控：
Aleksei Andriunin、Fedor Kedrov、Qawi Jalili，Gotbit Consulting LLC（Gotbit）
——据法庭文件显示，Gotbit 是加密货币行业中声名显赫的“做市商”。26 岁的 Aleksei Andriunin 拥有俄罗斯和葡萄牙双重国籍，是 Gotbit 的首席执行官及创始人。Andriunin 于 2024 年 10 月 8 日在葡萄牙落网，目前正等待引渡。来自俄罗斯的 Fedor Kedrov 担任 Gotbit 的做市总监，同样来自俄罗斯的 Qawi Jalili 则是 Gotbit 的销售总监。Gotbit、Kedrov 和 Jalili 被控犯下电信欺诈、共谋进行市场操纵和电信欺诈等罪行。Andriunin 在另一起刑事诉讼中还被指控电信欺诈、共谋进行市场操纵和电信欺诈以及共谋洗钱。
据称，从 2018 年到 2024 年，Gotbit 为多家加密货币公司（包括美国境内的公司）提供市场操纵和洗盘交易服务。Gotbit 代表客户执行了价值数百万美元的洗盘交易，并从中获得了数千万美元的非法收益。在 2019 年的一次在线访谈中，Andriunin 据称讲述了他如何开发代码来进行洗盘交易，并人为地增加加密货币的交易量。据称，Andriunin 一直在监控 Gotbit 的市场操纵行为，包括使用电子表格来比较洗盘交易产生的「创造量」与自然发生的「市场量」。据称，包括Jalili 和 Kedrov 在内的 Gotbit 员工向潜在客户介绍了这些洗盘交易策略以及如何避免被侦测。据称，Jalili 和 Kedrov 还为多种加密货币提供了这些服务，包括 Saitama 和 Robo Inu 等加密货币。
Riqui Liu、Baijun Ou、Z M Quant Investment LTD (ZM Quant)
——ZM Quant 是加密货币行业的“做市商”，据称向客户宣传非法市场操纵服务。Riqui Liu，26 岁，来自英国和香港，是 ZM Quant 的员工。Baijun Ou，32 岁，来自香港，也是 ZM Quant 的员工。ZM Quant、Liu 和 Ou 在另一份起诉书中分别被指控犯有电信欺诈和共谋实施市场操纵和电信欺诈罪。
根据法庭文件，ZM Quant 涉嫌宣传一种可以“创造交易量”的“交易机器人”。ZM Quant 员工涉嫌通过 Telegram 消息和视频电话会议与客户讨论这些非法服务。正如起诉书中所指控的那样，在 2024 年 3 月的一次视频电话会议中，刘和欧描述了 ZM Quant 如何“每分钟交易十次或二十次”以“增加交易量”和“推高价格”。刘和欧还描述了 ZM Quant 如何使用多个交易钱包来避免交易看起来“虚假”。据称，ZM Quant 还为多家加密货币公司提供市场操纵服务，包括 Saitama 和 NexFundAI。
Andrey Zhorzhes，CLS Global FZC, LLC (CLS)
——CLS 是加密货币行业的“做市商”，据称向其客户宣传非法市场操纵服务。阿拉伯联合酋长国的 Andrey Zhorzhes 是 CLS 的一名员工。CLS 和 Zhorzhes 均被指控犯有电信欺诈和共谋实施市场操纵和电信欺诈罪。
据称，Zhorzhes 向一位潜在客户描述了 CLS 的算法如何在多个加密货币交易所产生交易量，如下：
“我们有一个算法……基本上可以进行自主交易，买入和卖出。”
“交易量生成的想法是……这样代币看起来是有机的、活跃的，人们对交易它很感兴趣。”
“这很难追踪……我们已经为许多客户这样做了。”
“我知道这是虚假交易，我也知道人们可能对此不高兴。”
据称，Zhorzhes 和其他 CLS 交易员为 NexFundAI 提供了这些市场操纵服务。
Liu Zhou，MyTrade MM
——MyTrade MM 是加密货币行业的另一家“做市商”，向其客户宣传非法市场操纵服务，包括“哄抬和抛售”咨询服务和“机器人”促成的“洗盘交易”。刘舟现年 39 岁，来自中国和加拿大，是 MyTrade MM 的创始人。刘舟被指控并同意承认串谋实施市场操纵和电信欺诈罪。
MyTrade MM 的客户可以访问 MyTrade MM 网站上的仪表板，客户可以通过该仪表板指定在指定加密货币交易所的每日虚假交易量。MyTrade MM 的仪表板将该服务描述为“交易量支持”，并允许每个客户加密货币每天进行数百万次虚假交易，例如：在与 NexFundAI 的所谓发起人的对话中，周某声称 MyTrade MM 优于“CLS”和“Gotbit”，因为这些做市商“对客户隐瞒事实”并“控制哄抬价格”，这意味着“他们可以轻松进行内幕交易”。周某还描述了洗盘交易的各种目的，包括显示“每小时持续的交易活动”；产生足够大的交易量以使加密货币交易所免除上市费用；以及执行“哄抬价格”。法庭文件显示，周某进一步描述说，“二级市场的目标”是找到“来自社区的其他买家，那些你不了解或不关心的人”，因为“我们必须让 [其他买家] 亏损才能获利。”
Manpreet Kohli、Haroon Mohsini、Nam Tran、Max Hernandez、Russell Armand、Vy Pham，Saitama LLC
——Saitama 是一家加密货币公司，最初于 2021 年 8 月在马萨诸塞州注册成立。现年 43 岁的英国人 Manpreet Kohli 曾担任 Saitama 公司的首席执行官。Kohli 于 2024 年 10 月 7 日在英国被捕，目前正在等待引渡。现年 37 岁的德克萨斯州人 Haroon Mohsini 也曾在Saitama公司工作。Mohsini 于 2024 年 10 月 7 日在德克萨斯州南区被捕。现年 32 岁的越南人 Nam Tran 曾在Saitama公司工作，目前在越南。Kohli、Mohsini 和 Tran 在另一份起诉书中分别被指控犯有电信欺诈、市场操纵以及密谋实施电信欺诈、实施市场操纵和开展无牌汇款业务。现年 36 岁的马萨诸塞州人 Max Hernandez 和现年 42 岁的德克萨斯州人 Russell Armand 也在Saitama公司工作，他们分别受到指控，并都对市场操纵和密谋实施电信欺诈以及经营无牌汇款业务表示认罪。 32 岁的加利福尼亚州居民 Vy Pham 也因在另一家加密货币公司的行为而受到指控，但作为认罪的一部分，他承认了涉及Saitama的某些行为。
据称，Saitama 声称要创建一系列可与其代币一起使用的产品，在巅峰时期，其市值曾达到 75 亿美元。Saitama 的领导层据称公开发表了各种虚假声明，包括 Saitama 的商业计划已通过监管机构审查，其领导层没有出售他们拥有的 Saitama 代币，以及 Saitama 代币的编码方式可以防止市场操纵。根据指控文件，实际上，Saitama 的领导层正在积极操纵 Saitama 代币市场，并秘密出售他们的 Saitama 代币以赚取数千万美元的利润。
据称，Saitama 的市场操纵活动始于 2021 年 7 月左右，当时领导层协调了一系列跨多个加密货币钱包的小额购买。这些交易是在 Telegram 上协调的，Armand 解释说，目标是“制造大量购买和新持有者的假象”，以“煽动人们购买更多……我们希望小额购买清单看起来像是更多买家。这就是我们的想法。”Saitama 的领导层据称相互确认了他们的购买情况，讨论了他们如何成功让其他人购买 Saitama 加密货币，并交换了“pump it”表情包和 GIF：
此后，据称 Saitama 领导层向多家做市商支付了费用，让它们在加密货币交易所（包括 BitMart、LBank 和 XT.com）对 Saitama 加密货币进行洗盘交易。据称，Saitama 支付费用的做市商包括 ZM Quant 和 Gotbit。
Robo Inu Finance (Robo Inu)
—— Robo Inu，这家加密货币公司及其代币，是由 Vy Pham 在离开 Saitama 之后于 2021 年创立的。Pham 目前已被指控，并同意承认其涉嫌的市场操纵、电信欺诈以及非法经营汇款业务。在美国，Pham 不仅创立了 Robo Inu，还负责推广工作。与 Saitama 类似，Robo Inu 旨在开发一系列与自家加密货币相配套的产品。据称，从 2022 年开始，Robo Inu 向 Gotbit 支付了费用，以在 Bitmart 等加密货币交易所进行刷量交易，从而人为地增加 Robo Inu 代币的交易量。
Michael Thompson，VZZN
——VZZN 是阿尔芒 2023 年离开 Saitama 后创立的一家加密货币公司和代币。现年 50 岁的弗吉尼亚州人迈克尔·汤普森也曾在 VZZN 工作。与阿尔芒一样，汤普森也被指控并承认串谋操纵市场。据称，VZZN 声称是一种可以与 VZZN 代币一起使用的视频流服务。在推广该服务时，阿尔芒和汤普森还涉嫌对 VZZN 做出误导性公开声明，并通过洗盘交易人为地抬高 VZZN 代币的交易量。
Bradley Beatty，Lillian Finance LLC（Lillian Finance）
——佛罗里达州 48 岁的 Bradley Beatty 创立的加密货币公司 Lillian Finance 及其代币因涉嫌电信欺诈而受到指控。 Beatty 被指控利用虚假陈述吸引投资者，包括谎称自己是国防承包商，并在国会就加密货币问题发表过演讲。据称，Beatty 从 Lillian Finance 代币的销售中非法获利数十万美元，并挪用了本应用于慈善的资金。
市场操纵罪可被判处最高 20 年的监禁、3 年的监外执行、高达 500 万美元的罚款，或违法所得或造成损失金额的两倍，并可能被判没收财产。电信欺诈罪的刑罚可达 20 年监禁、3 年监外执行、25 万美元罚款，或违法所得或造成损失金额的两倍，并要求赔偿及没收财产。共谋实施电信欺诈、市场操纵或未经许可的汇款业务，可能面临最高5年监禁、3 年监外执行、25 万美元罚款，或违法所得或造成损失金额的两倍，并要求赔偿及没收财产。共谋洗钱罪可被判处最高 20 年监禁、3 年监外执行、50 万美元罚款，或违法所得财产价值的两倍（以较高者为准），以及没收财产。最终刑罚将由联邦地区法院法官根据美国量刑指南和刑事案件量刑法则来确定。