قد تحتفظ الأسهم المُرمَّزة بحقوق المساهمين من دون ضمانات التداول
يجب أن تمنح الأسهم المُرمَّزة المؤهلة للاستفادة من إعفاء هيئة الأوراق المالية والبورصات في سبتمبر حقوقًا مكافئة للمساهمين، بينما يمكن للمنصات المعفاة العمل خارج نطاق ضمانات رئيسية تنص عليها اللائحة NMS. ووفقًا لـ NS3.AI، يمنح الأمر الصادر في 17 سبتمبر إعفاءً مؤقتًا ومشروطًا للمنصات التي تقدم مجمعات لصانع سوق آلي تتطلب إذنًا، ومخصصة للأسهم المؤهلة ضمن نظام السوق الوطنية (NMS). ويظل الوسطاء الأعضاء في هيئة تنظيم القطاع المالي (FINRA) ملزمين بواجبات التنفيذ الأمثل المنطبقة على معاملات العملاء المشمولة، بصرف النظر عن إعفاء المنصة. وفي 9 أكتوبر، طلبت شركة Douro Labs من موظفي هيئة الأوراق المالية والبورصات وضع مبادئ محايدة تجاه مزوّدي الخدمات لتقييم خلاصات الأسعار الخارجية واستخدامها في إعداد التقارير بالدولار.
يجب أن تمنح الأسهم المُرمَّزة المؤهلة للاستفادة من إعفاء هيئة الأوراق المالية والبورصات في سبتمبر حقوقًا مكافئة للمساهمين، بينما يمكن للمنصات المعفاة العمل خارج نطاق ضمانات رئيسية تنص عليها اللائحة NMS. ووفقًا لـ NS3.AI، يمنح الأمر الصادر في 17 سبتمبر إعفاءً مؤقتًا ومشروطًا للمنصات التي تقدم مجمعات لصانع سوق آلي تتطلب إذنًا، ومخصصة للأسهم المؤهلة ضمن نظام السوق الوطنية (NMS). ويظل الوسطاء الأعضاء في هيئة تنظيم القطاع المالي (FINRA) ملزمين بواجبات التنفيذ الأمثل المنطبقة على معاملات العملاء المشمولة، بصرف النظر عن إعفاء المنصة. وفي 9 أكتوبر، طلبت شركة Douro Labs من موظفي هيئة الأوراق المالية والبورصات وضع مبادئ محايدة تجاه مزوّدي الخدمات لتقييم خلاصات الأسعار الخارجية واستخدامها في إعداد التقارير بالدولار.