وبعد شهرين من دخول نظام الترخيص الجديد حيز التنفيذ، تم إطلاق الدفعة الأولى من بورصات العملات المشفرة "المرخصة" في هونغ كونغ.
في 3 أغسطس، أعلنت كل من HashKey Exchange (المشار إليها فيما يلي باسم "HashKey") وOSL Digital Securities (المشار إليها فيما يلي باسم "OSL") على التوالي عن حصولهما على موافقة من هيئة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ لتقديم خدمات تداول الأصول الافتراضية للأفراد. المستخدمين.
"من المتوقع أن تكون هاتان المؤسستان الدفعة الأولى التي تتم الموافقة عليها. ولكي نكون أكثر دقة، تمت ترقية تراخيص هاتين المؤسستين لأنهما كانتا بورصات مرخصة من قبل." وأشار أحد المطلعين على الصناعة.
وفقًا للتقارير، تم إصدار الدفعة الأولى من تراخيص تجارة التجزئة للعملات المشفرة في هونغ كونغ، واعتبارًا من 3 أغسطس، ستوفر البورصتان رسميًا خدمات تداول الأصول الرقمية للعملات المشفرة السائدة مثل بيتكوين وإيثريوم لمستثمري التجزئة.
قال أحد العاملين في المجال للمراسل: «يمكن حاليًا تأكيد وجود BTC وETH وUSDC. وبالنسبة لإدراج عملات أخرى في المستقبل، سيتعين على بورصة التداول المرور بعملية مراجعة طويلة من هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ، ولا يمكن إدراجها إلا بعد استيفاء المتطلبات التنظيمية».
كما أفادت المزيد من المؤسسات بأنها لا تزال تقدم طلبات للحصول على تراخيص الامتثال للتجزئة في هونغ كونغ. ومن بين ذلك، كشفت شركة OKX لمراسل (China Times) أنها جاهزة تقريبًا، وإذا سارت الأمور بسلاسة فالمتوقع تقديم نتائج الإحصاء في سبتمبر. أما بورصة Huobi فقد ذكرت للمراسل أن الترخيص لا يزال قيد التقديم.
تطبيق التراخيص في الدفعة الأولى
في 3 أغسطس، حصلت HashKey وOSL على ترخيص ترقية رقم 1 (التداول في الأوراق المالية) ورقم 7 (تقديم خدمات التداول الآلي) من هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC)، وتم السماح لهما بمزاولة أعمال التجزئة للعملات الرقمية في هونغ كونغ. وباتت هذه المتطلبات التنظيمية الجديدة لإتاحة تداول الأصول الرقمية بالتجزئة في هونغ كونغ هي أول دفعة من المؤسسات التي حصلت على التراخيص منذ بدء سريانها في 1 يونيو 2023.
اعتبارًا من 3 أغسطس، ستقوم المؤسستان رسميًا بتقديم خدمات تداول الأصول الرقمية مثل البيتكوين والإيثريوم للمستثمرين من فئة التجزئة.
«الجهتان اللتان تمت الموافقة عليهما في الدفعة الأولى هما هاتان فقط، ولا توجد جهة أخرى». قال أحد العاملين في المجال لمراسل (China Times).
«هذا يثبت أن نيتنا في مواصلة دفع التنظيم والسعي إلى الامتثال كانت صحيحة؛ وفي الوقت نفسه يوضح أيضًا أن التنظيم هو الموقف السائد في مجال الأصول الرقمية، وهو أيضًا أساس تطور الصناعة في المستقبل». قال ذلك الرئيس التنفيذي الإداري لـ OSL Hugh Madden.
قال ليفيو وِنغ (Livio Weng)، المدير التنفيذي للعمليات في HashKey Group: «مع ترسخ البورصات المرخصة في هونغ كونغ وتوضيح إطار التنظيم أكثر، ستصبح الصناعة أكثر شفافية، وسيرتفع ثقة المستثمرين بشكل كبير. وسنقوم ببناء منصة تداول مخصصة خصيصًا للمستخدمين من فئة التجزئة».
OSL هي بورصة تداول العملات الرقمية التابعة لمجموعة BC Technology (BC科技) وهي شركة مدرجة في مجال التكنولوجيا المالية والأصول الرقمية (رمز السهم: 863HK). أما HashKey فهي بورصة تداول العملات الرقمية التابعة لمجموعة HashKey Group لإدارة الأصول والأعمال المالية، وكانت تُعرف سابقًا باسم HashKey Pro. وقد حصلت المؤسستان على تراخيص تداول الأصول الافتراضية في هونغ كونغ في عام 2020 وعام 2022 على التوالي.
قبل ذلك، كانت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ تعتمد نظام «التراخيص التطوعية». فمَن يعمل على منصات تداول الأصول الافتراضية غير المرتبطة بالأوراق المالية (غير الخاصة بالرموز التي تُعد أوراقًا مالية) لا يحتاج إلى ترخيص. ولم تحصل على التراخيص إلا بورصتا OSL وHashKey. لكن مع تغير السوق، أصبح نظام «التراخيص التطوعية» غير قادر على تغطية السوق التي يغلب عليها المستثمرون الأفراد، والرموز غير المرتبطة بالأوراق المالية التي تُعد موضوع التداول الرئيسي.
وللاستجابة لتغيرات السوق والمواءمة مع متطلبات التنظيم، وافق المجلس التشريعي في هونغ كونغ في 7 ديسمبر 2022 على أحدث تعديل لقانون (قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) (أي «قانون مكافحة غسل الأموال»). وتم تطبيق نظام ترخيص مقدمي خدمات الأصول الافتراضية الجديد في هونغ كونغ، أي «نظام إصدار التراخيص الجديد»، رسميًا اعتبارًا من 1 يونيو 2023.
في ظل نظام إصدار التراخيص الجديد، يتعين على جميع منصات تداول الأصول الافتراضية التي تتعامل في هونغ كونغ أو تروج للمستثمرين في هونغ كونغ الحصول على ترخيص من هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة والخضوع لإشرافها. لذلك، بعد بدء سريان نظام إصدار التراخيص الجديد في 1 يونيو، بدأت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ في قبول طلبات تراخيص VASP (مقدم خدمات الأصول الافتراضية).
وبما أن HashKey وOSL كانتا تملكان سابقًا ترخيصي هونغ كونغ رقم 1 ورقم 7، فيمكنهما إكمال ترقية الترخيص عبر إجراءات مبسطة.
يُذكر أن منصة HashKey، بالإضافة إلى دعم عمليات الإيداع والسحب بالعملة الورقية (العملة الرسمية)، ستتعاون أيضًا مع البنوك التجارية بما في ذلك بنك إصدار العملة في هونغ كونغ، لتقديم خدمات مريحة لعمليات الإيداع والسحب بالعملة الورقية للمستخدمين.
في جانب حماية المستثمرين، ستواصل OSL تنفيذ سياساتها الخاصة بحماية العملاء، مع الحفاظ على نسب صارمة بين تخزين الأصول الرقمية الساخنة والباردة لحماية أصول العملاء.
تقدم المزيد من البورصات بطلبات للحصول على تراخيص
منذ إطلاق نظام إصدار التراخيص الجديد، صرّحت بالفعل عدة جهات مرتبطة بالعملات الرقمية بأنها تتقدم بطلب الحصول على تراخيص ضمن إطار نظام إصدار التراخيص الجديد.
وفقًا لسلطات التنظيم المختلفة، تشرف هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ بموجب (قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة) على التداول بالرموز التي تُعد أوراقًا مالية في منصات تداول الأصول الافتراضية (ترخيص رقم 1 + ترخيص رقم 7)؛ كما تشرف أيضًا بموجب (قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) على التداول بالرموز غير المرتبطة بالأوراق المالية في منصات تداول الأصول الافتراضية (ترخيص VASP).
بعبارة أخرى، وبخلاف HashKey وOSL اللتين تمتلكان مسبقًا ترخيصي رقم 1 ورقم 7، يتعين على البورصات الأخرى التقدم في الوقت نفسه بطلب الحصول على ترخيص الأصول الرقمية وترخيص مقدم خدمات الأصول الافتراضية (VASP).
ذكر كبير مسؤولي المالية في شركة BC Technology (BC科技) هو تشن بينغ في مقابلة مع وسائل الإعلام أنه في بيئة التنظيم في هونغ كونغ لا يمكن فصل حفظ الأصول عن أعمال البورصات. ووفقًا لمتطلبات هيئة الأوراق المالية، إذا أرادت البورصة تشغيل التراخيص رقم 1 ورقم 7، فيجب أيضًا القيام بحفظ الأصول، ولا يمكن إسناد ذلك إلى طرف ثالث، كما لا يجوز أن تغادر أصول العملاء المحفوظة هونغ كونغ. وهذه أيضًا أحد أسباب ارتفاع عتبة تراخيص التداول.
قالت: «لقد صممت HashKey ونفذت منذ بدء المشروع وفقًا لهياكل البورصات المرخصة، أي امتثال أصيل وليس مجرد تعديل لمنصة غير متوافقة». في 4 أغسطس، ردت HashKey على مراسل (China Times) قائلة إن من ضمن ذلك، يتم التركيز على سلسلة من إجراءات الحماية المتعمقة لأصول المستخدمين، إضافة إلى مجموعة كاملة من تقييمات وضوابط المخاطر ونظام التصنيف للأصول الافتراضية، بما يضمن قدرة فئات مختلفة من المستخدمين على الحصول على خدمات تداول مقابلة لمستويات المخاطر المناسبة.
قالت HashKey: «بالنسبة لبورصة تريد التقدم للحصول على ترخيص متوافق في هونغ كونغ وتقديم أعمال متوافقة، فإن تحقيق الامتثال يتطلب بذل جهود واستثمارات من جوانب متعددة». ويشمل ذلك إنشاء فريق امتثال قانوني، والاستثمار في موارد الأمان والتقنية، وتنفيذ آليات عزل الأموال وإدارة المخاطر، وإنشاء نظام التدقيق والتقارير، بالإضافة إلى إجراء دورات تدريب وتثقيف حول الامتثال. كما أن إقامة علاقة تعاون جيدة مع الجهات التنظيمية والتواصل الإيجابي معها يعد أيضًا أمرًا حاسمًا. ستساعد هذه الاستثمارات البورصة على ضمان التشغيل المتوافق وحماية مصالح المستخدمين ودفع التطور الصحي للصناعة.
قالت OKX في ردها على مراسل (China Times): «لقد أنشأنا كيان OKX في هونغ كونغ، وسنستخدمه لتقديم طلب الترخيص في هونغ كونغ. وفي الواقع نحن جاهزون تقريبًا. نحتاج إلى انتظار تقرير تقييم يكتبه طرف مستقل من جهات خارجية. وبعد اكتمال التقرير، يقوم طرف مستقل خارجي بالتقدم نيابةً عنا بالطلب. وأتمنى الحصول على الترخيص في أقرب وقت ممكن». وأضافت OKX أن طلب ترخيص OKX للتجزئة في هونغ كونغ يتضمن مرحلتين رئيسيتين تقريبًا: مرحلة إعداد هيكل الشركة والتسجيل وما إلى ذلك في مرحلة ما قبل الإعداد (ويُتوقع أن تحتاج إلى 2-3 أشهر)، ومرحلة موافقة هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (ويُتوقع أن تحتاج إلى 4-6 أشهر).
قال Lennix: «إذا سارت الأمور بسلاسة، تتوقع OKX تقديم نتائج التدقيق في سبتمبر. لكن تحديد ما إذا كان سيتم اجتيازها وموعد الحصول على الترخيص سيتعين الانتظار للرد من هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ في حينه. ومع ذلك، فإن الحصول على الموافقة لا يؤثر على استمرار تنفيذ أعمال OKX في هونغ كونغ بسلاسة قبل الحصول على الترخيص».
صرّح صن يوتشن، وهو أحد أعضاء اللجنة الاستشارية العالمية لدى Huobi (الهابوي)، في برنامج إعلامي سابقًا بأن Huobi قد قدمت في أواخر مايو طلبًا للحصول على ترخيص VASP، ويتضمن فترة سماح مدتها 18 شهرًا. يمكن للجهات التنظيمية الموافقة على الطلب أو رفضه، لكن «Huobi قد تكون أسرعها في الحصول على ترخيص تداول العملات الرقمية في هونغ كونغ بحلول نهاية هذا العام على الأرجح».
في 3 أغسطس، ذكرت Huobi لمراسل (China Times): «الترخيص لا يزال قيد التقديم، وسنقوم بمزامنة أي تقدم في أسرع وقت».